纵目科技（上海）股份有限公司破产重整案

                        意向投资人招募公告

2025年4月28日，上海市浦东新区人民法院（以下简称“浦东法院”）作出（2025）沪0115破60号民事裁定书，裁定受理纵目科技（上海）股份有限公司（以下简称“纵目科技”或“债务人”）破产重整一案，并于2025年4月29日指定上海市锦天城律师事务所担任管理人（以下简称“管理人”）。

本次意向投资人招募是为运用市场机制，充分发现和识别纵目科技的重整价值。经向浦东法院报告后，管理人决定面向社会公开招募意向投资人。现将招募条件及流程等相关事项公告如下。

一、纵目科技基本情况

根据管理人向上海市市场监督管理局调取的债务人工商档案资料显示，纵目科技成立于2013年1月10日，统一社会信用代码91 3101150608727672，注册资本9,631.6135万元人民币，法定代表人为RUI TANG。公司住所地位于中国（上海）自由贸易试验区上科路366号、川和路55弄10号全幢，企业类型为股份有限公司（港澳台投资、未上市），经营期限为2013年1月10日至无固定期限，目前企业状态为存续（在营、开业、在册）。

纵目科技经营范围：汽车电子软件的设计、制作、销售自产产品，汽车电子硬件的研发、生产、销售自产产品，并提供相关技术咨询及技术服务，汽车电子软件及硬件的进出口、批发、佣金代理（拍卖除外）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

纵目科技作为一家致力于汽车智能辅助驾驶系统研发的高科技公司，致力于域控制器、雷达、摄像头以及超声波传感器等硬件设备的研发及以Drop’nGo驱动的自动驾驶生态圈的构建，为消费者带来更加安全和便捷的辅助驾驶和无人泊车等自动驾驶体验，以满足消费者不断升级的消费需求。

纵目科技已形成从算法软件到系统硬件，从智能驾驶控制单元到多种智能传感器的全产品布局，能够为整车厂商提供由智能驾驶控制单元、摄像头、超声波传感器、毫米波雷达等硬件及配套软件和算法集合而成的智能驾驶系统。在高级别自主泊车领域，纵目科技具有先发优势，是业内少数较早获得整车厂商L4级封闭园区低速智能驾驶量产项目的供应商之一。

二、纵目科技主要资产

纵目科技核心资产为智驾算法源代码等知识产权及配套服务器、试验设备，以及货币资金、车辆、对外投资、应收账款等资产。

（一）智驾算法与知识产权

纵目科技在智驾领域技术实力方面表现雄厚，已获得近300件授权专利，其中70%为发明专利，并在美国、欧洲、日本完成了专利布局。具体包括：

1、专利：单独持有已授权专利242项（发明143项，实用新型64项，外观设计35项），并与清华大学、厦门纵目共持有8项专利。（详见附件五）

2、注册商标：共持有69个已注册商标。（详见附件六）

3、软件著作权：持有29个软件著作权。（详见附件五七）

4、美术作品著作权：持有4个美术作品著作权。（详见附件八）

（二）对外投资

纵目科技长期股权投资账面余额为280,160,803.61元，详情如下：

1、一级投资

2、二级投资

 管理人在此提示，鉴于纵目科技（厦门）有限公司、纵目科技（湖州）有限公司以及上海蚕丛机器人科技有限公司等三家关联公司并具备重整价值，且与纵目科技存在大量金融机构交叉负债以及在产品研发、生产及销售、相关资产等环节存在上下游协同关系，经向浦东法院汇报，管理人已分别向厦门市中级人民法院、湖州南太湖新区人民法院、浦东法院就三家关联企业分别申请预重整或重整程序，管理人将积极推进上述单体公司预重整/重整程序与纵目科技重整程序相协同，以期实现集团公司整体性重整价值的最大化及偿债资源的最大化。除此外，纵目科技（东阳）有限公司债权债务关系相对清晰，且已建成高标准生产车间，具备单独处置或协同处置的可能性，亦将根据实际情况实现最大化价值。

三、纵目科技负债情况

截至2025年7月4日债权申报期限届满，管理人共收到93户债权人申报的133笔债权，申报金额合计人民币1,277,323,554.77元。其中，已审查确认的债权包括：建设工程价款优先受偿权1笔（13,900.00元），有财产担保债权2笔（290,148.05元），社保/税款债权1笔（4,567,635.04元），普通债权59笔（572,716,298.41元），劣后债权1笔（234,442.03元）。

此外，管理人已调查确认310户职工债权，合计70,051,415.58元（税前），另有部分债权（合计690,224,743.31元）暂缓认定或审查。

管理人在此提示，投资人在了解债务人负债规模并测算投资金额时，应最终以债权人会议核查并经人民法院裁定确认的金额为准，并需注意可能存在尚未申报的债权。

四、关于投资方式说明

（一）投资主体

招募接受以联合体形式参与方案申报，考虑到整体协同处置方向，投资主体可自行或联合不同专业方向的机构进行联合申报，联合单位包括但不限于运营机构、资本支持机构、商业管理机构等。

（二）投资模式

投资对象可针对纵目科技及四家关联公司整体、纵目科技单体、四家关联公司单体程序等进行投资，或针对智能驾驶业务或移动智能充电业务进行产业化投资。管理人建议，意向投资人应优先并尽可能考虑整体投资方案，即统一引入战略投资者、统一利用偿债资源以相同方式偿债、统一安排公司内部债权处理、统一制定重整计划等。本次招募程序中，整体性投资方案将优于单体程序投资方案，投资模式包括但不限于股权、资产、特定资产权益等。

五、招募须知

（一）为公平、公正地引入意向投资人，本次招募以公开的方式进行，接受各方监督。为使投资人了解纵目科技的实际情况，明确招募的原则、条件、规则、流程等，管理人特制作本招募公告。本招募公告之内容对全体投资人平等适用，具有相同效力；

（二）本招募公告非要约文件，不构成管理人对投资人的任何承诺或保证；

（三）意向投资人应当仔细阅读本公告，保证提交材料的真实性、准确性、完整性。若在招募过程中发现投资人有任何弄虚作假，管理人将取消其参与招募的资格并保留依法追究其相应责任的权利；

（四）本招募公告的最终解释权归管理人，管理人有权根据实际情况对本招募公告具体内容（包括相关时间要求及标准等）进行调整，包括继续、中止或终止招募，并及时予以通知或公告，并通过补充公告形式发布。

六、意向投资人条件

（一）意向投资人应当是依法设立并有效存续的企业法人、非法人组织或其他经营组织，具有较高的社会责任感和良好的商业信誉；

（二）意向投资人应具备充足的资金实力，并能出具相应的资信证明或其他履约能力证明，意向投资人或其控股股东、实际控制方为法人或非法人组织的， 其最近一个会计年度的净资产应不低于人民币5,000万元；

（三）意向投资人最近三年无重大违法行为或涉嫌存在重大违法行为，未被市场监督管理机关列入“经营异常名录”，也未被人民法院列入“失信被执行人名单”等；

（四）以联合体形式参与的意向投资人，其中牵头单位需同时符合上述 3 项条件，其他参与方需符合上述第（一）、（三）项条件，联合体需书面说明各自的角色分工、权利义务并承诺承担连带责任。以联合体名义报名的单位不得重复再以自己名义单独或加入其他联合体参加招募。

七、招募流程

（一）报名

1、报名时间：自本招募公告发布之日起至2025年8月31日18:00止。报名期限届满后，管理人有权视情况决定是否延长招募期限或进行二次招募。

2、报名联系方式

（1） 报名地点：上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦12楼

（2） 电子邮箱：zongmukejiglr@163.com

（3） 联系人：陈律师、王律师

（4） 联系电话：131 6638 8829、189 1706 2516  

3、报名方式：本次招募采取线上和邮寄相结合的报名方式。意向投资人应在报名时间截止之前将报名材料电子版发送至管理人邮箱，同时将报名材料纸质版装订成册、一式三份通过邮寄方式送达管理人处，意向投资人应当保证所提供的电子版材料与纸质版材料内容一致。纸质版报名材料最迟应于报名时间截止之前送达，逾期未送达或纸质版材料与电子版不一致的，视为未报名。接收报名材料后，管理人将予以资格审核并在五个工作日内以书面方式确认报名资格。经审核不符合报名资格的，管理人将告知并退还其缴纳的保证金；经审核确认报名资格的，方可开展尽职调查工作。

4、意向投资人报名需提交的材料意向投资人应仔细阅读本招募公告，按要求提交参选文件，保证所提供全部资料真实、准确以及完整。报名材料应包括但不限于以下内容：

（1）投资报名意向书（详见附件一）等；

（2）主体资格文件。意向投资人为企业法人的，需提交营业执照复印件、法定代表人身份证明（详见附件二）；如委托代理人的，需提交授权委托书（详见附件三）。受托人为律师的，需提交律师证复印件及律师事务所公函原件。对以上意向投资人提供的主体资格文件复印件，如有需要的，管理人将要求意向投资人提供原件进行核对；

（3）与重整投资规模相匹配的资金实力证明，形式包括但不限于：意向投资人银行资信证明、主要资产权属证明及其他履约能力证明等。意向投资人为企业法人的，需同时提交最近一年的年度审计报告；

（4）承诺函（详见附件四）；

（5）意向投资人近一年内在破产清算、重整等案件中成功案例资料（若有），包括但不限于重整投资人资格确认通知书、投资协议等。

（二）缴纳尽调保证金

意向投资人在提交报名材料时需同时向管理人指定账户缴纳尽调保证金人民币【200】万元（大写：【贰】佰万元整，以下简称“尽调保证金”），意向投资人未在2025年8月31日18：00前缴纳尽调保证金的，视为放弃报名。管理人账户信息如下：

户  名：纵目科技（上海）股份有限公司管理人

开户行：上海浦东发展银行股份有限公司普陀支行

账  号：9814 0078 8019 0000 6439

（三）尽职调查阶段

投资人可自行或委托中介机构开展工作，管理人将积极配合。尽职调查时间为投资人报名通过管理人审查后直至投资人报名期限届满后的一个月（自管理人审查通过投资后至2025年9月30日前），意向投资人需合理安排时间。

（四）提交投资方案及初选

意向投资人应在尽职调查期限届满后10日内（即2025年10月10日前）向管理人提交电子和书面的意向投资方案，投资方案应包括交易方式、交易对价、债权清偿方案、经营计划等。逾期未提交的，视为退出投资。管理人有权视情况书面通知延后方案提交时间，有权根据报名情况介绍单体程序投资人与其他意向投资人、联合体投资人之间进行协商、谈判，上述投资人可自行组建联合体并形成整体性投资方案后申报，若上述投资人最终未能形成联合体并提交整体性投资方案的，将无法继续参加投资人初选程序。提交投资方案前，联合体形式投资人可根据尽调情况变更其成员机构，但牵头单位原则上不得变更。

意向投资人提交投资方案后五个工作日内，应另行向管理人账户缴纳投资方案保证金人民币【800】万元（大写：【捌】佰万元整，以下简称“投资方案保证金”）。仅提交投资方案未在期限内缴纳投资方案保证金的，亦视为未提交。

收到各意向投资人提交的投资方案后，管理人有权进行讨论研判、与意向投资人就投资方案细节等进行沟通，并在债权人会议及浦东法院的指导监督下，对意向投资人进行初选。管理人有权根据意向投资人及方案的入选情况，要求意向投资人进一步完善投资方案。

（五）保证金的退还及转换

1、对于不符合意向投资人资格条件、逾期未提交方案的、逾期未缴纳投资方案保证金的、书面放弃提交方案的意向投资人或书面放弃参与重整投资人遴选程序的入选意向投资人，如其无违反承诺义务之情形，管理人将在资格审核后、提交方案、缴纳保证金截止日或在其书面提交放弃申请之日起十个工作日内，将已缴纳的保证金原路无息返还；

2、对于已提交投资方案但最终未入选、未能提交整体性投资方案或最终未被确定为重整投资人的意向投资人，如其无违反承诺义务之情形，管理人将在入选及遴选结果出具之日起十个工作日内将已缴纳的保证金原路无息返还；

3、除本公告另有规定外，经遴选后确定的重整投资人，其缴纳的尽调保证金及投资方案保证金，将不计利息自动转化为重整程序中的等额保证金；

4、意向投资人应遵守保密义务，不得将管理人提供的所有信息、数据、资料等另作他用，更不得泄露给任何第三方，否则管理人有权没收已缴纳的保证金， 并取消其意向投资人的资格。

管理人热忱欢迎社会各界人士及单位前来接洽，报名参与纵目科技重整投资。

特此公告。

纵目科技（上海）股份有限公司管理人

二〇二五年八月四日 

附件一：《纵目科技（上海）股份有限公司破产重整案意向投资人报名意向书》

附件二：《法定代表人（负责人）身份证明书》

附件三：《授权委托书》

附件四：《承诺函》

附件五：《纵目科技业务介绍概览》

附件六：专利清单

附件七：商标清单

附件八：软件著作权清单

附件九：作品著作权清单