江西华立源锂能科技股份有限公司重整案

投资人招募公告

2025年12月8日，吉安市吉州区人民法院（简称“吉州法院”）作出（2025）赣0802破申15号民事裁定书，裁定受理江西华立源锂能科技股份有限公司（简称“华立源公司”，“公司”，“债务人”）破产重整一案。并于2025年12月8日作出（2025）赣0802破13号决定书，指定江西华立源锂能科技股份有限公司清算组[清算组自聘北京市盈科（南昌）律师事务所]为华立源公司重整期间的管理人（以下简称“管理人”）。

为尽快开展并推动华立源公司重整相关工作，最大限度地保护债权人、债务人和其他各方当事人的合法权益，依照相关法律法规规定，管理人拟在华立源公司重整期间指导和辅助债务人引进重整投资人，特面向社会公开招募重整投资人。具体招募事宜公告如下：

一、华立源公司基本情况

华立源公司成立于2013年12月25日，公司统一社会信用代码：91360800087115862X，公司注册资本：12500万元，法定代表人：熊柱德。

经营范围：电池销售，电池制造，电子专用材料制造，工程和技术研究和试验发展，蓄电池租赁，共享自行车服务，以自有资金从事投资活动，货物进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

华立源公司对外投资7家公司，包括江西省任我行新能源科技有限公司（100%股权）、江西米锂电源有限公司（100%股权）、江西锂距人新能源有限公司（70%股权）、吉安市鑫通途科技有限公司（5%股权）、广东华力行新能源科技有限公司（49%股权）、深圳市迈动新能源科技有限责任公司（49%股权）、深圳爱换电科技有限公司（9.43458%股权）

二、华立源公司经营概况及资产负债

华立源公司是一家从事锂离子电池、PACK电池组研发、生产、销售的企业。主要经营模式为通过向上游采购正极材料、负极材料、电解液、隔膜、结构件、电子元器件等，进行设计、加工，生产成电芯或 PACK 电池组产品，并最终销售给客户。产品主要应用在电动低速车、便携式储能、通用储能等领域，其产品远销东南亚、印度市场，受到国外客户的青睐。

华立源公司占地约300亩，规划建筑面积约23万平方米，分三期建设：

1、一期工程，4万平方米，包括两条生产线，即18650、26650产线。两条产线已经于2016年竣工投产，日产15万只26650锂离子电池和30万只18650锂离子电池。该两条产线均系从投料系统、挤压涂布到最后的分选入库均系全自动化生产，同时，MES系统适时监控在线数据，且随时可追溯。

2、公司二期10万平方米的厂房建设已完工,规划日产26700磷酸锰镍铁锂复合材料（MNP）电芯80万只，其中第一条日产20万只的26700磷酸锰镍铁锂复合材料（MNP）电芯的全自动化产线已于2022年底开始投产。

3、公司三期工程主要系建设员工宿舍、研发中心、食堂等配套设施，目前已完成土方工程。

根据公司自行核算，截止2025年11月4日，华立源公司单体资产总额约67047.26万元，负债总额约49404.58万元（最终资产总额以评估机构评估为准，负债总额以管理人认定为准）。

三、招募目的

本次招募投资人旨在完成华立源公司的重整，借助投资人在资金、管理、产业等方面的综合优势，有效整合产业资源，优化资产负债结构、公司治理结构，维护全体债权人的合法权益，化解债务风险，最终打造资产质量优良、公司治理结构完善、具备可持续经营能力和盈利能力的企业。

意向重整投资人可采用以下一种或多种方案相结合的方式参与重整，包括但不限于：

1、共益债投资；

2、股权投资；

3、产业投资；

4、其他不违反法律禁止性规定的投资方式。

四、招募须知与条件

（一）意向投资人须知

1、本公告内容对全体意向投资人同等适用。

2、本次招募意向投资人可以单独报名或以联合体形式报名。

3、本公告所述信息并不当然替代意向投资人尽职调查。意向投资人若需开展尽职调查或更进一步了解华立源公司的有关情况，需按招募流程的相关要求向管理人提交书面材料、签署保密承诺函、支付诚意金等之后进行，且意向投资人应以自行尽职调查的结果作为投资决策依据。

意向投资人向管理人提交重整投资方案的，视为同意按照债务人现状进行投资。

4、本公告不构成要约，不具有重整投资协议的约束效力。

（二）意向投资人的资格条件

1、意向投资人是依照中华人民共和国法律设立并有效存续的企业法人或非法人组织，具有较高的社会责任感和良好的商业信誉。

2、意向投资人应当拥有足够的资金实力进行重整投资，投资资金来源合法、确定，并能出具相应的资信证明或其他履约能力证明。

3、意向投资人未负有到期未清偿且较大数额的债务，未被纳入失信被执行人名单，最近三年无重大违法、违规行为或涉嫌重大违法、违规行为。

4、意向投资人应在规定的时间内向管理人报名，并提交具有可行性的重整投资方案。

5、本次招募不限行业，但意向投资人或其控股股东具有相关行业经验及项目资源的，在同等条件下予以优先考虑。意向投资人应当满足国家法律法规、监管政策对相关行业投资者的资格要求。

6、两个或两个以上企业法人或非法人组织作为联合体报名参与的，联合体中主要投资主体需符合上述全部条件，主要投资主体一经确定后未经管理人同意不得更换。主要投资主体未通过资格审查或退出本次招募，视为联合体未通过资格审查或退出本次招募。

7、管理人根据重整工作需要认为意向投资人应当符合的其他条件。

五、招募流程

（一）报名时间

意向投资人应自本公告发布之日起至2026年1月20日18:00前（截止时间以管理人联系邮箱收到报名资料电子扫描版为准），将报名材料纸质版（一式三份）通过邮寄或现场交付方式送达至管理人，同时发送报名材料彩色电子扫描版至管理人的联系邮箱。

管理人有权视情况决定是否延长报名时间或再次招募。

（二）报名材料

1、重整投资人报名意向书（见附件1）；

2、意向投资人情况介绍，主要内容包括但不限于：基本情况（含基本工商登记信息、历史沿革、组织架构等）、股权结构及实际控制人情况（含与华立源公司及其董监高、控股股东、实际控制人等是否存在关联关系的说明等）、经营与财务情况（含近三年主营业务情况和主要财务数据等）及其他意向投资人认为需要介绍的情况；

3、资质证明及授权委托材料，包括但不限于：营业执照、法定代表人（负责人）身份证明（见附件2）、授权委托书（见附件3）、投资承诺函（见附件4）、关于已获得内部有权机关决策批准的证明材料或情况说明、企业征信自查报告等；

4、资金实力证明材料，包括但不限于：最近一个会计年度的审计报告、银行存款证明；

5、保密承诺函（见附件5）；

6、如以联合体报名参与的，联合体各成员需分别提交前述材料。此外，还需提交关于联合体的介绍文件，说明每个成员所充当的角色、分工职责、权利义务安排等情况，并承诺对联合体其他成员的投资义务承担连带/兜底责任。联合体介绍文件及承诺函的格式需自拟，并加盖联合体各成员公章。

上述报名材料中，营业执照、身份证为复印件并加盖意向投资人公章，其他材料均须为原件并加盖公章。未按要求提交完整报名材料的，管理人有权不予接收并要求限期补正。意向投资人应确保提交的报名材料和相关信息真实准确，并应获得内部有权机关的决策批准。

若提交的报名材料存在虚假情况的，管理人有权取消其竞选资格，已缴纳的诚意金、投资保证金均不予退还。

（三）管理人联系方式

地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道998号绿地中央广场A1座56楼

联系人：董律师

联系电话：13970048605

邮箱：hualiyuan202512@163.com

（四）初步筛选

管理人将对意向投资人提交的报名材料进行形式审查。审查通过的，即为通过初步筛选；提交的报名材料存在缺失、遗漏的，管理人将通知补正，意向投资人应于管理人指定的期限之前完成补正。

（五）诚意金

意向投资人应当在报名成功后按照管理人的通知缴纳重整投资人报名诚意金人民币200万元。如以联合体报名参与的，由其中一家缴纳足额诚意金。

管理人将另行书面通知缴纳诚意金的账户信息，意向投资人需配合办理相关手续，并备注付款事由“华立源公司重整投资诚意金”。未按通知要求缴纳、办理相关手续的视为放弃。

对于未入选的意向投资人，将最迟在与中选投资人签订重整投资协议后无息返还已缴纳的诚意金。对于违反保密承诺事项或其他违反法律规定的，已收取的诚意金不予退还。

（六）尽职调查

待通过初步筛选且缴纳上述诚意金后，意向投资人可以自行或委托中介机构对华立源公司开展尽职调查工作（若需）。

华立源公司将向意向投资人开放尽调资料，并按报名顺序安排意向投资人进行现场访谈（若需）。各意向投资人的尽职调查工作时间不超过15日，其中现场访谈时间不超过5日，从意向投资人提出尽职调查申请之日起算。实地考察访谈工作需提前与管理人联系。

意向投资人包括但不限于报名活动、尽职调查活动等的所有相关费用由其自行承担。

（七）反向尽职调查

管理人有权在意向投资人报名后至确定为投资人前对意向投资人进行反向尽职调查，意向投资人应予以配合。

（八）投资保证金

意向投资人完成尽调后，如拟对华立源公司进行投资的，根据拟投资方式的不同，需进一步缴纳投资保证金，具体金额以双方协议约定为准。

六、其他事项

本公告由管理人编制，不适用《中华人民共和国招标投标法》，解释权归属于管理人。由于各种因素可能导致的不可预期变化，管理人可以根据需要变更本公告的有关内容及时间安排，参与本次招募和遴选的意向投资人需无条件接受可能的变化，并根据管理人的安排配合相关招募和遴选工作。如有变化，以管理人的通知为准。

江西华立源锂能科技股份有限公司

江西华立源锂能科技股份有限公司管理人

                                                                           二〇二五年十二月二十二日