贵州心意药业有限责任公司破产预重整案意向投资人招募公告

（2025）心意破管字第11号

兴义市人民法院于2025年4月1日作出（2025）黔2301破申10号《决定书》，决定受理贵州心意药业有限责任公司（以下简称“心意药业公司”）破产预重整一案，并于同日作出（2025）黔2301破申10号之一《决定书》指定贵州心达律师事务所联合贵州恒易律师事务所担任贵州心意药业有限责任公司临时管理人（以下简称：管理人）。

为盘活债务人资产，实现债权人利益最大化，管理人拟通过公开招募意向投资人方式，检验债务人项目资产是否具有市场价值，进而确定本案下一步工作方向，提高本案工作效率。由于本案目前为破产预重整程序，尚未转为重整程序，故本次系招募意向投资人。

现管理人本着公平、公正的原则，依据《中华人民共和国企业破产法》及有关规定，公告如下：

一、心意药业公司基本情况

（一）工商登记情况

心意药业公司系经黔西南州兴义市市场监督管理局登记设立的企业法人，成立于1995年11月6日，法定代表人为何宗祥，公司类型为有限责任公司（自然人投资或控股），注册资本为3,000万元，股权架构：现工商登记股东为何宗祥，持股99%，任公司法定代表人；股东何琳，持股1%，任公司监事，该公司存在债转股但未办理变更登记的情况；分支机构：贵州心意药业有限责任公司安龙分公司（存续）、贵州心意药业有限责任公司房地产开发分公司（注销）；经营期限为长期；公司经营范围为经营本企业自产产品：“心意”牌的骨质增生贴、肩周炎痛贴、风湿贴、腰痛一贴灵、跌打伤痛贴、胃痛贴、痛经贴、小儿百中贴、降压涌泉贴、颈椎宁膏、痛泻宁膏及技术的出口业务；片剂、酊剂、胶囊剂、颗粒剂、酒剂、气雾剂、膏剂；II类6864医用卫生材料及敷料，II类医疗设备6826物理治疗及康复设备；经营本企业所需的原辅料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）。

（二）资产负债情况

目前，经初步调查，心意药业公司资产主要是厂房、土地（无证）、生产设备、药品批准文号、商标、专利等。根据心意药业公司提供的资产负债表显示，截至2024年12月31日资产总额148,185,448.02元，负债总额142,157,911.92元，净资产额6,027,536.10元。但该公司已实际存在较多诉讼被执行案件且无法清偿，其财务报表未能真实体现其资产负债情况。管理人已聘请审计评估对该公司进行审计评估，并通知债权人申报债权，该公司最终资产负债情况以审计评估、债权审核结果为准。

二、投资方式

（一）管理人不对本次投资方式进行限定。

（二）投资人可结合自身实际情况和本项目实际情况自主提出合法、合规、切实可行的投资方式。

三、意向投资人条件及招募流程

（一）意向投资人应具备的条件

1、在中国境内依法设立并有效存续的企业法人或具有完全民事行为能力的自然人；

2、资信状况和财务状况良好；

3、具备与本项目投资相匹配的资金实力；

4、意向投资人未被人民法院列入“失信被执行人名单”，无犯罪记录，近三年无重大违法违规行为。意向投资人财务状况、信用记录等不良的，管理人有权认定意向投资人不具备资格条件。

5、两个或两个以上的意向投资人可组成联合体联合参与投资，但需书面说明各自的角色分工，并承诺联合体成员之间承担连带责任。

（二）招募流程

1、报名时间：本次招募报名时间为自本公告发布之日起十日内（即至2025年6月15日17时止）。管理人有权根据招募情况适当延长报名期限。

2、报名方式：现场提交、邮寄方式提交、邮箱发送扫描件报名材料（邮寄提交的，需提前告知管理人，并提供在截止日前将报名资料邮寄的证明材料）。

3、报名须提交的材料

（1）意向投资人介绍（含主体资格、股权结构且需穿透披露至实际控制人、历史沿革、组织架构、资产负债、主营业务等信息；如为联合体，还需说明各成员的角色分工等，联合体成员之间应承担连带责任）。

（2）企业法人或非法人组织报名参与本案意向投资人招募的，应提交章程、合伙协议或其他组织性文件。

（3）企业法人或非法人组织应提供营业执照复印件、法定代表人/负责人身份证明书原件、法定代表人身份证复印件、授权委托书原件、授权代表身份证复印件。

（4）企业法人或非法人组织应提供最近三年财务报表（如有）、资信证明或其他履约能力证明。

（5）未被人民法院列入“失信被执行人名单”相应的査询系统截图和无犯罪、重大违法违规行为承诺。

（6）联系方式，应载明联系人、联系电话、电子邮箱、通信地址等信息。

（三）资格审查

1.管理人收到意向投资人提交的报名材料后5日内及时将资格审查结果反馈给报名单位。

2.资格审查通过后，意向投资人须于接到管理人反馈结果后三日内缴纳贰拾万元预重整投资保证金，逾期未缴纳视为该意向投资人放弃参与投资。如投资人最终未能遴选成功或本案未能进入破产重整程序，管理人将无息退还保证金；如遴选成功或进入重整程序的，投资人所缴纳的保证金转为重整投资保证金。保证金交纳至如下账户：开户名：贵州心达律师事务所；开户银行：中国银行兴义市瑞金路支行；

银行账号：132011254980。

3.报名成功的意向投资人可以开展尽职调查，管理人配合提供相关资料，开展尽职调查或实地考察所需的费用由意向投资人自行承担。开展尽职调查前，意向投资人应根据管理人的要求，与管理人签署相关保密协议。

（四）提交重整投资方案

报名成功并向管理人缴纳贰拾万元预重整投资保证金的意向投资人应当于2025年6月25日17:30前向管理人提交一式三份的重整投资方案。方案内容应包含投资人概况、投资人经营业绩及优势、重整投资模式、投入资金及付款节点、对心意药业公司的重整经营方案及经营规划、职工安置方案等。重整投资方案一经提交概不退还。

（五）遴选工作

投资人报名并提交重整投资方案后，管理人将另行确定时间组织评审谈判小组对意向投资人进行竞争性评审谈判，择优确定重整投资人。

四、招募须知

（一）本招募公告非要约文件，不适用《中华人民共和国招标投标法》的规范，最终解释权属于管理人。

（二）本次招募以公平、公正、公开为原则，本招募公告之内容对全体意向投资人平等适用。

（三）本招募公告编制的主要目的系供各意向投资人初步了解心意药业公司目前情况，现有资料未必与债务人实际情况完全相符，本招募公告不作为管理人任何承诺和保证，并不替代意向投资人的尽职调查。意向投资人在考虑进行投资时，需自行决定是否聘请专业投资顾问或法律顾问、财务顾问进行尽职调查出具投资意见等，本招募公告仅作参考，相关的法律风险、政策风险、经营风险由意向投资人自行评估和承担。

（四）管理人可视本案实际需要随时中止、终止或继续本次招募程序。在遴选确定本案的招募投资人后，本案也可能存在未能转为重整程序等情形，致使招募投资人无法成为正式投资人，该等情况下，管理人及人民法院不承担任何责任。

（五）本公告由管理人编制，解释权归属于管理人。由于各种因素可能导致的不可预期变化，管理人有权根据需要变更招募事项的有关内容及时间安排，参与招募的意向投资人须根据管理人的安排配合相关招募进程。如有变化，以管理人通知为准。

如同时满足有意向投资人报名参与此次招募、意向投资人配合完成招募全部流程、未来洽谈顺利且意向投资人能够提交具有可行性的投资方案等条件，本案存在转为重整程序的可能性，届时管理人将积极协调破产预重整程序转为重整程序；如发生无意向投资人报名参与本案招募，或意向投资人未按期完成招募任一流程、其提交的投资方案不具有可行性等情形之一的，本案可能不具备转为重整程序的前提条件。

特此公告。

管理人联系电话：刘律师  13508590966

胡律师  18275010820

管理人邮寄地址：兴义市金地首座C座11楼贵州心达律师事务所办公室

报名材料扫描件发送邮箱：31624980@qq.com

                      贵州心意药业有限责任公司管理人

                             2025年6月5日

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