云南坤厚矿业有限公司破产清算案意向投资人

预招募公告

2023年3月21日，云南省玉溪市中级人民法院作出（2022）云04破申3号《民事裁定书》，裁定受理黄正会对云南坤厚矿业有限公司（以下简称“坤厚公司”或“债务人”）的破产清算申请，并于同日作出（2023）云04破2号《决定书》，指定北京盈科（昆明）律师事务所担任云南坤厚矿业有限公司管理人（以下简称“管理人”）。2023年4月14日，云南省高级人民法院作出《关于黄正会申请云南坤厚矿业有限公司破产清算的执转破一案报请移交管辖的批复》，同意将黄正会申请云南坤厚矿业有限公司破产清算一案移交元江哈尼族彝族傣族自治县人民法院审理。元江哈尼族彝族傣族自治县人民法院于2023年5月26日立案受理，案号为（2023）云0428破1号。

管理人对坤厚公司现有债权债务进行审计、财产评估后，为最大限度保护全体债权人的合法利益，积极盘活坤厚公司资产，根据《中华人民共和国企业破产法》的有关规定，决定面向社会公开招募云南坤厚矿业有限公司破产项目意向投资人，现发布招募公告如下：

一、公告须知

1、本公告向全社会公开发布，对全体意向投资人均平等适用，接受社会公众监督。

2、投资人应认真细致阅读本公告，按照本公告规定的条件、时间、规则向管理人办理报名手续及提交相关文件资料。

3、本公告中所列明的坤厚公司概况为管理人目前调查获知的情况，并不构成管理人对投资人的承诺。

4、本公告不构成要约，只做投资参考使用。

5、本次招募公告工作由管理人负责；公告内容由管理人解释。

二、云南坤厚矿业有限公司概况

1、云南坤厚矿业有限公司成立于2013年，法定代表人段白玉，股东为段白玉，占股80%；尹利芳，占股20%。位于云南省元江哈尼族彝族傣族自治县，企业注册资本1000万人民币，统一社会信用代码：915304280724790308。

2、云南坤厚矿业经营范围：矿山机械设备、矿产品销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

3、坤厚公司主要资产：

①无形资产：相关政府批文及文件、云南省林业厅关于云南省坤厚矿业有限公司使用林地审核同意书、玉溪市应急管理局关于云南省坤厚矿业有限公司尾矿干堆库审批书的行政许可。

②固定资产主要有：选矿厂一个（其中包含：厂房4134平方米、矿用设备若干）、尾矿库一个、办公区、生活居民区及辅助用房4000平方米、运输道路约6公里、矿石原料约20万吨。

4、负债及审计状况：截至目前，坤厚公司债权人共计申报破产债权58笔，其中部分申报债权经管理人审查后不予认定。截至2023年3月21日，坤厚公司经审计资产总额为34653200.20元，负债总额为58911691.08元。

三、招募目的与投资优势

为盘活债务人资产，提高其市场价值，实现资源有效整合，不仅能发挥资源最大价值，还能对生态环境保护作出巨大贡献，最大限度维护债权人合法权益。

结合周边资源，坤厚公司的投资价值明显，具体表现为公司所在元江哈尼族彝族傣族自治县县域面积2858平方公里，厂区海拔落差悬殊，最高处2580米，最低处327米，厂区内山势低缓，自然排水条件好，具有天然地形优势；水资源丰富，周边建有多个水库，降雨量充足，用水便利；交通便利，周边多条公路交接，厂区内道路已修建完备，道路平整，运输成本低；用电设施相对完备，为后续开展生产提供有力保障。坤厚公司已有含铁矿的矿石矿土约20万吨，周边堆积约5000万立方米废矿废渣，且坤厚公司周边所在地矿产资源丰富（种类及具体含量以投资人自行检验结果为准）。结合坤厚公司自有的选矿厂、尾矿库、厂区道路等，投资人形成产业链有效运营后能实现较大收益。坤厚公司周边可利用资源丰富，地理位置优越，基础设施完善，在国家鼓励利用有价值危险废物（比如原元江金矿利用后的矿渣等），黄金等贵金属价格较高的市场下，投资价值明显。

四、招募流程

（一）报名阶段

1、报名时间：意向投资人应当2024年12月15日之前将报名材料通过邮寄或现场提交的方式送达管理人（原件纸质版一式三份，需予以密封）。若出现异常情况对报名造成影响，管理人有权适当延长报名期限。

2、报名地址及联系方式：

管理人联系人：1、王律师、联系电话：18388085187；2、杨律师、联系电话：18388097118

联系地址：云南省昆明市盘龙区北京路987号俊发中心12楼，北京盈科（昆明）律师事务所

3、报名条件

拟报名参与本次招募的意向投资人应当符合以下资格条件：

①意向投资人应是拥有完全民事行为能力的自然人，或依法设立并有效存续的营利法人或非法人组织，具有较高的社会责任感和良好的商业信誉，最近三年无重大违法行为或涉嫌重大违法行为，且未被人民法院列入失信被执行人名单，不属于失信联合惩戒对象，未被市场监督管理部门列入企业经营异常名单。

②意向投资人应具有足够的资金实力进行投资，并能出具相应的资信证明或其他履约能力证明，包括但不限于：（1）最新审计报告；（2）最近三个月内的存款余额证明或银行授信证明等；（3）公司注册资本的验资报告；（4）能体现资产状况及流动资金状况的其他证明材料。

③两个或两个以上的投资者可联合参与本次招募，报名时需向管理人书面说明牵头投资人，以及各投资人的职责分工、权利义务等，联合投资的各方对于出资义务承担连带责任，各投资人内部约定出资比例不影响对外承担连带责任。

4、报名需提交的材料

①参与投资意向申请书（报名人是公司的需由法定代表人签章并

加盖公司公章、以及意向投资人董事会或股东会等决策机构同意投资的决议原件）。

②主体资格材料：自然人需要提供身份证复印件；企业法人需要提供营业执照正本复印件、法定代表人/负责人身份证明书及身份证复印件。

③意向投资人为公司的简介：包括但不限于意向投资人的主体资格、股权结构、主营业务、主要财务指标、荣誉及资质、参与坤厚公司投资的优势和特点等信息。意向投资人为自然人的简介：包括但不限于资金实力情况、历史投资经验、荣誉及资质、参与坤厚公司投资的优势和特点等信息。（如有委托人的情况下）授权委托书原件、受托人身份证复印件及联系信息。

④意向投资人资信证明，形式包括但不限于：意向投资人最新年度审计报告、最近三个月内的存款余额证明或银行资信证明、公司注册资本的验资报告及其他履约能力证明等。

⑤满足本公告之“四-3、报名条件”的承诺书，并加盖公章或签字捺印。

⑥各联合意向投资人就组建联合体签署的相关协议或说明文件的复印件（联合体成员均需加盖公章或签字捺印），提供说明联合体成员的角色分工、权利义务信息的相关文件。

⑦《保密承诺书》，承诺对因本次投资项目所获取秘密进行保密。

⑧除上述内容外，管理人有权根据实际需要要求意向投资人对报名材料有关内容进行解释或说明。

上述报名材料应加盖意向投资人公章或由本人签字捺印；若意向投资人为联合体的，各联合体成员均需加盖公章或签字捺印。意向投资人应确保提交的报名材料和相关信息真实准确，不得提供虚假材料。意向投资人提交的报名材料存在虚假情况或实际未获内部有权机关决策批准的，管理人有权取消其参与投资资格并依法追究其责任。意向投资人未按本公告要求提交报名材料的，或提交的报名材料存在缺失、遗漏的，管理人有权要求限时补充或补正。

（二）资格审查阶段

1、报名人符合报名基本条件，且提交材料齐备的。

2、资格审查合格的意向投资人与管理人签署保密协议的。

（三）尽职调查阶段

1、意向投资人提交投资意向申请和主体资料经管理人审查合格后，意向投资人可向管理人申请对债务人进行尽职调查，管理人安排进场调查，调查费用由意向投资人自行承担，尽职调查时间不超过 5 天，特殊情况可适当延长。管理人向意向投资人披露的债务人信息仅限于参与破产清算投资使用。

2、尽职调查保证金

①意向投资人如需管理人对本招募公告之相关内容进行补充说明，或需查阅坤厚公司的审计报告、评估报告、债权申报和审查结论、纳税情况等明细资料的，应向管理人缴纳尽职调查保证金并且签署尽职调查保密协议。管理人在意向投资人缴足尽调保证金并提交书面尽职调查清单及保密协议后7个工作日内予以配合或安排。

②尽职调查保证金的金额及缴纳方式

意向投资人的尽职调查保证金金额为10万元整（大写：壹拾万元整）。意向投资人应当将尽职调查保证金汇入管理人的银行账户。保证金缴纳至以下账户：

户名：云南坤厚矿业有限公司管理人

开户行：中国光大银行昆明钱局街支行

账号：39660188000254528

（请在填写银行单据时，注明投资人单位及“尽职调查保证金”字样）

如意向投资人未缴纳尽职调查保证金，但愿意参与坤厚公司投资人遴选且符合投资人规定条件，可继续按本招募公告的规定缴纳投资保证金并提交投资文件，未缴纳尽职调查保证金视为该意向投资人不对坤厚公司尽职调查并同意按坤厚公司现状进行投资。

③尽职调查保证金的使用

意向投资人缴纳投资保证金时，该意向投资人所缴的尽调保证金转为其应缴纳的等额投资保证金。

④尽职调查保证金的退还

意向投资人未按期缴纳投资保证金，或未按期提交投资文件的，或明确表示放弃投资资格的，管理人将在招募公告截止日后7个工作日内无息退还尽职调查保证金。

（四）提交意向投资方案

    意向投资人根据尽调情况，向管理人出具详细意向投资方案，主要内容包括但不限于整体收购（包括一次性收购坤厚公司整体资产、经管理人同意及法院批准的股权收购方式收购坤厚公司资产）、股权式追加投资或坤厚公司债务一次性解决的和解方案，以及继续经营管理的资金保障、人员配备等，明确坤厚公司继续经营的价值，并能为投资方案提供足额资金。

五、遴选和缴纳保证金

1、在本次招募期间，仅有一家投资人提交材料、投资方案的，经管理人审查合格缴纳保证金的，即为投资人。多家投资人经审查合格并缴纳保证金的，采用竞争性磋商的方式公开评定投资方案和投资人。

2、投资保证金

意向投资人拟对坤厚公司进行投资的，应缴纳投资保证金。

①投资保证金的金额及缴纳方式

意向投资人应当在管理人审查合格并接到通知后三日内向管理人缴纳投资保证金100万元整（大写：壹佰万元整）（已缴纳尽职调查保证金的，尽职调查保证金自动转为等额投资保证金）。未按规定缴纳投资保证金的，不能参加投资人遴选。保证金缴纳至以下账户：

户名：云南坤厚矿业有限公司管理人

开户行：中国光大银行昆明钱局街支行

账号：39660188000254528

（请在填写银行单据时，注明投资人单位及“投资保证金”字样）②投资保证金的没收

意向投资人应自中标（缴纳投资保证金并收到管理人出具的投资人确认函）之日起7个工作日内与管理人签订书面投资协议书。如该意向投资人拒绝按照投资方案（包括修改的投资方案）与管理人签订书面投资协议书的，管理人有权没收其缴纳的投资保证金，取消其中标资格，重新确定投资人；投资协议书签订后如投资人未按期付款的，管理人有权没收其缴纳的投资保证金，取消其中标资格，重新确定投资人。

六、签署意向投资协议

选定的投资人在接到管理人通知后 7日内与管理人签订《意向投资协议》。

特别事项说明：

    1.本公告仅为云南坤厚矿业有限公司招募意向投资人而发布的邀请通知，目的在于广泛通知和征集潜在的投资人。有关企业资产与负债等具体情况，均以第三方审计和评估报告和相关法律文书确定的为准，管理人根据与意向投资人的具体磋商情况，可提供坤厚公司招商引资及选建选矿厂及尾矿库文件、审计和评估报告，作为意向投资人决策参考资料。

2.意向投资人同时具备下列条件时，管理人在7个工作日内原渠道退还投资保证金（无利息）：第一，未能成为意向投资人；第二，意向投资人未违反保密义务并承诺继续履行保密义务的；第三，交还获取的债务人的保密资料的。

3.报名应以书面 （电子形式） 形式报名为准。

云南坤厚矿业有限公司管理人

                      2024年11月12日