沈机集团昆明机床股份有限公司管理人

关于招募重整战略投资者的公告

2021年6月4日，云南省昆明市中级人民法院（以下简称“昆明中院”）依法裁定受理沈机集团昆明机床股份有限公司（以下简称“昆明机床”或“公司”）的重整申请，并于当日指定昆明机床清算组担任管理人。

为维护全体债权人、债务人及有关各方权益，充分实现昆明机床的资产及营运价值，管理人拟公开招募重整战略投资者（以下简称“战略投资者”）。现就招募事项公告如下：

一、公司概况

昆明机床前身是中央机器厂，筹建于1936年，1939年完成建设，1953年更名为昆明机床厂，1993年10月19日正式注册成立昆明机床股份有限公司，并先后在香港联交所和上海证券交易所上市。2005年9月15日，沈阳机床(集团)有限责任公司受让西安交通大学产业(集团)总公司持有的股份，成为昆明机床第一大股东。2007年10月24日正式公告更名为沈机集团昆明机床股份有限公司。公司A股股票于2018年7月退市，2018年9月转至全国股转系统继续挂牌交易（证券代码：400068.NQ），并于2019年8月从香港联交所退市。

昆明机床是中国大型精密机床制造企业之一，产品技术处于国内领先水平，先后开发了200多种新产品，创造了中国148个第一，其产品曾荣获80多项科研成果奖，18次部以上质量奖，包括两次国优金质奖和三次国优银质奖，还曾获国务院总理亲笔签名的国务院嘉奖令，“昆机”品牌全国知名，是昆明市重点制造企业。

二、招募目的

本次招募战略投资者旨在帮助昆明机床完成司法重整，优化资产债务结构，并通过引进优势资源和先进管理经验，帮助昆明机床重新获得造血能力，继续深耕机床主业，巩固省内机床产业基础，维护地区经济和社会稳定。

三、招募须知

1.本公告内容对全体意向战略投资者同等适用，管理人有权随时终止战略投资者招募。

2.本公告并非邀约文件，不具有重整投资协议的约束性效力。

四、战略投资者资格条件

为实现对昆明机床未来发展的赋能与持续支持，战略投资者需具备的条件如下：

1.意向战略投资者应当是依照中华人民共和国法律设立的企业法人、有限合伙企业或其他组织，未被人民法院列入失信被执行人名单，不属于失信联合惩戒对象。

2.意向战略投资者应具有良好的商业信用及足够的资金实力进行重整投资，资金来源合法合规。意向战略投资者2019年、2020年合并口径下的总资产均不低于人民币1000亿元，净资产均不低于人民币500亿元，净利润均不低于人民币40亿元。

3.意向战略投资者应当具备机床生产或管理经验，或从事机床产业，或拥有机床行业的并购整合经验。

4.本项目不接受联合体投资。

五、招募流程

（一）报名

1.报名时间

意向战略投资者应在本公告发布之日起10个工作日内通过邮寄（邮寄地址同报名地址）或现场递交方式向管理人提交报名材料，同时将报名材料电子版发送至管理人邮箱。管理人有权视情况决定是否延长报名期限。

2.联系方式

（1）报名地点：云南省昆明市盘龙区茨坝路23号沈机集团昆明机床股份有限公司

（2）联系人：刘  冰

（3）联系电话：18181990508

（4）邮箱地址：guanlirenkmjc@163.com

3.报名时需提交的材料

（1）报名意向书（详见附件一）；

（2）提供未被人民法院列入失信被执行人名单的证明材料，不属于失信联合惩戒对象以及保密承诺函（详见附件二）；

（3）资金来源合法合规的承诺函（详见附件三）；

（4）意向战略投资者简介（含主体资格、股权结构、主营业务、历史沿革、组织机构、资产负债等信息）；

（5）企业法人或非法人组织应提供营业执照复印件、法定代表人或负责人身份证明文件及授权委托书原件、2019年和2020年经审计的财务报表；

（6）意向战略投资者具备机床生产或管理经验、从事机床产业或拥有机床行业并购整合经验的证明材料；

上述报名材料应加盖意向战略投资者公章并由法定代表人、负责人或其授权代表签署。意向战略投资者未按本公告要求提交完整报名材料的，管理人有权不予接受。

（二）报名审核

管理人将根据本公告确定的报名条件对意向战略投资者提交的资料进行审查，并将筛选结果通知各意向战略投资者。

（三）尽职调查

针对符合报名条件并签署保密协议的意向战略投资者，可对昆明机床及其下属子公司开展初步尽职调查。考虑到昆明市近期疫情防控因素，本阶段初步尽职调查原则上不鼓励现场尽调，确有需要的应符合当地政府疫情防控要求。

意向战略投资者原则上应自收到管理人筛选结果通知并签署保密协议之日起10个工作日内完成初步尽职调查。管理人可以根据实际情况对意向战略投资者进行必要的反向尽职调查，意向战略投资者应予配合。

（四）提交方案

意向战略投资者原则上应于初步尽职调查结束后向管理人提交投资方案，投资方案的具体内容及提交安排由管理人根据实际需要另行通知。

（五）竞争遴选

管理人将在昆明中院的监督指导下根据需要择机组织遴选，择优确定最终重整战略投资者。

（六）签署协议

经最终遴选确定的战略投资者应按照管理人要求签署相关协议，并缴纳履约保证金。重整计划（草案）经法院裁定批准后，各方应按照相关协议及重整计划的内容履行。

六、其他事项

本公告由管理人编制，解释权归管理人所有。管理人有权决定继续、中止或终止战略投资者招募。热忱欢迎各意向战略投资者报名参与本重整投资项目。

特此公告。

附件：

一、报名意向书

二、不属于失信联合惩戒对象以及保密承诺函

三、资金来源合法合规的承诺函

                                         沈机集团昆明机床股份有限公司管理人

                                                    2021年12月3日