贵州大方发电有限公司预重整案

关于公开招募投资人的公告

贵州省大方县人民法院于2025年8月21日作出（2025）黔0521破申2号《决定书》，决定受理申请人贵州乌江水电开发有限责任公司燃料分公司对被申请人贵州大方发电有限公司（以下简称“大方发电公司”）的预重整申请，并于同日指定国浩律师（贵阳）事务所担任大方发电公司预重整阶段的临时管理人（以下简称“临时管理人”）。

为推动大方发电公司的预重整和重整工作，优化大方发电公司债务结构、资产结构、产业结构，提高大方发电公司的债务清偿能力，更好地履行对债权人的清偿义务，化解大方发电公司的债务危机。现在就招募投资人相关事项公告如下：

一、大方发电公司基本情况

贵州大方发电有限公司，统一社会信用代码：91520521750183651Y，注册资本金：67605.6152万元。股东为贵州乌江水电开发有限责任公司、北京中泰智汇信息科技有限公司（原股东贵州西电电力股份有限公司已经将其所持大方发电公司股权转让予北京中泰智汇信息科技有限公司，但尚未办理工商变更登记）、贵州安晟能源有限公司。经营范围：火力发电；电力项目的投资和建设；电能的生产和销售；电厂废弃物的综合利用及经营；电力技术咨询、服务；电力物资、设备采购。

二、重整投资方式及意向投资人条件

（一）重整投资方式

意向投资人可以联合多个意向主体进行联合重整投资。意向投资人也可以选择或者融合多种投资方式。重整投资方式包括但不限于：

1.股权收购式重整。即意向投资人按照不低于大方公司全部资产评估价值出资收购大方发电公司全部股权，对现有资产投资再运营。意向投资人相应变更为大方发电公司的股东，并办理相关资产权属证明，后续由投资人经营公司，自负盈亏。大方发电公司出售全部股权所得资金供全体债权人依法分配。

2.资产买断式重整。即意向投资人提供重整资金，参考评估价买断大方发电公司全部或部分资产，剥离全部债务。大方发电公司以投资人购买资产提供的资金供债权人依法分配，投资人可将所购资产自行依法处置。

意向投资人可以选择一种或多种投资方式相结合，也可以提供其他合法合理且可行的投资方式。以上重整投资方式并非固定方式，如投资人有更好的重整思路也可以与临时管理人协商。

（二）意向投资人资格条件

1.主体资格

依据中国法律设立并有效存续的企业法人，成立时间不少于10年。

2.财务实力

2.1 实缴注册资本不低于人民币10亿元（需提供验资报告）；

2.2 最近三年（2022年至2024年）年均经审计总资产不低于30亿元，净资产不低于10亿元；

2.3 连续三年（2022年至2024年）资产负债率不超过70%；

2.4 需在报名时缴纳5000万元保证金至临时管理人指定账户。

3.行业资质

3.1 具有电力行业特许经营资质或持有发电类资产规模不低于10亿元；

3.2 具备至少4个单机容量300MW以上火电项目的投资/运营经验（需提交投资协议/运营协议等可以证明的业绩文件）。

4.其他要求

4.1 不存在失信被执行人、被执行人、限制高消费记录及历史记录；

4.2 近五年无重大行政处罚、欠税、环保处罚及安全生产事故记录；

4.3 实际控制人及主要股东无刑事犯罪记录（需提交《无犯罪记录授权查询书》，授权临时管理人进行查询）。

4.4 须签署《职工保障承诺函》，保证：

①接收全部在册职工并保持薪酬待遇5年不降低；

②承担所有历史欠薪及社保、公积金补缴责任。

三、招募程序

（一）报名时间、方式、地点

1.报名时间：本次招募报名时间为自本公告发布之日起至2025年9月1日17:00前（如延长招募、补充招募，另行公告）。逾期提交的报名材料将不予接收。

2.报名方式：现场或邮寄方式提交报名材料至临时管理人办公室（邮寄提交的应在截止日前将报名资料邮寄至临时管理人处）。

3.报名/邮寄地点

报名/邮寄地点：贵州省毕节市大方县新铺村贵州大方发电有限公司行政楼一楼会议室。

联系人及电话：联系人：朱家敏；联系电话：18786041564。

（二）报名材料（一式三份）

意向投资人最迟应于上述报名时间截止前，向临时管理人提交以下材料：

（1）《投资意向书》（意向书内容应包括：投资人基本情况介绍投资方式、投资优势、资金实力、融资能力介绍等，意向书须由企业法定代表人签字并加盖公章）；

（2）现行有效的企业法人营业执照副本复印件；

（3）意向投资人介绍（包括：股权结构、历史沿革、注册资本认缴及实缴情况、经营范围、管理架构及企业规模、经营业绩、战略合作资源等）；

（4）法定代表人或负责人身份证明和身份证复印件；

（5）授权委托书原件和受委托人身份证复印件；

（6）提供董事会、股东会等决策机构同意参与大方发电公司预重整投资的决议文件；

（7）企业验资报告以及近三年审计报告；

（8）投资协议/运营协议等可以证明的业绩文件；

（10）电力行业特许经营资质或持有发电类资产证明；

（11）《职工保障承诺函》；

（12）《无犯罪记录授权查询书》；

（13）载明联系人、联系电话、电子邮箱、传真号码、通信地址的法律文件送达地址确认书；

注：a.以上材料皆需加盖意向投资人公章，投资意向书还需法定代表人签字；b.报名材料需指定目录和页码，按顺序装订成册并密封。报名材料应提供一式三份，不足三份按不符合资格审查处理；c.本次不接受联合体报名。

（三）资格审查、保证金缴纳及尽职调查

1.临时管理人收到意向投资人提交的报名材料当日内及时将资格审查结果反馈给报名单位。

2.保证金缴纳

2.1 意向投资人通过资格审查后，应于收到临时管理人书面通知之日起2个工作日内，向临时管理人指定账户足额缴纳投资保证金人民币5000万元（大写：伍仟万元整）。

2.2 投资保证金仅接受银行转账方式支付，且须确保资金在截止时间前划入指定账户（以到账时间为准）。不接受以不动产抵押、应收账款质押、保函、票据等任何非现金形式替代。

2.3 意向投资人完成保证金缴纳后，临时管理人将出具《投资资格确认函》，自该函出具之日起视为报名成功。

3.报名成功的意向投资人可联系临时管理人开展尽职调查工作。管理人不再统一安排尽职调查时间，意向投资人与临时管理人签订《保密协议》后，方可向临时管理人要求提供企业及项目的相关资料，请提前做好尽职调查准备工作，并合理安排尽职调查团队。管理人将依法如实披露所掌握的企业相关信息，但意向投资人据此制定的投资经营方案的风险由其自行承担。

（四）提交重整投资方案

意向投资人尽职调查完成后，自行决定是否继续参与竞争大方发电公司的重整投资，若决定不再参与，应书面向临时管理人提出。临时管理人将在收到书面请求后五日内无息退还已经缴纳的投资保证金。

若意向投资人决定继续参与对大方发电公司重整投资的，应当于2025年9月1日17:00前向临时管理人提交《重整投资方案》，一式三份。方案内容应包含投资人概况，投资人经营业绩及优势、大方发电公司概况、重整投资模式、投资价格及付款节点、对债权人的清偿方案、对大方发电公司的重整经营方案及经营规划、职工安置方案等。《重整投资方案》提交临时管理人后，投资保证金不予退还，后续直接转为投资人首期投资款项。

意向投资人在提交《重整投资方案》后因自身原因要求退出重整投资的，相关投资保证金不再退还。

（五）遴选工作

若有多家意向投资人提交《重整投资方案》的，临时管理人将于另行通知时间在政府主管部门、大方县人民法院的指导、监督下基于公平、公正的原则对投资人的选定进行综合评审。将从以下方面综合考量投资人实力：资产规模、近三年营收状况、出价高低及付款期限、经营方案、对企业职工的安置方案、履约担保措施等。投资人选定结果将于2025年9月3日公布。对于未能中选的意向投资人，临时管理人将于中选投资人确定后7个工作日内无息退还相关保证金。正式评审以前，临时管理人会出具评审细则和打分规则，评审组通过投票打分的方式选定得分最高的意向投资人为大方发电公司的重整投资人。评审小组暂由管理人、债务企业、债权人指派代表构成，最终构成报经法院审定确认。

（六）签订重整投资协议与编制重整计划草案

1.临时管理人将根据中选投资人的《重整投资方案》，与投资人沟通签署重整投资协议。中选重整投资人应在确认中选后三日内与临时管理人签署重整投资协议；

2.临时管理人将根据中选投资人的《重整投资方案》与签署的重整投资协议，编制重整计划草案，与中选投资人商议后提交债权人会议表决；

3.重整计划草案经债权人会议表决、大方县人民法院在正式重整程序中裁定批准后方可予以执行。

四、特别说明

（一）为公开、公平、公正地引入重整投资人，本次招募重整投资人以公开的方式进行，接受社会各方的监督；

（二）本招募公告并非要约文件，不具有重整投资协议的约束效力，仅作为参考资料使用；

（三）意向投资人应谨慎、细致阅读本招募公告，充分注意和理解预重整过程中可能存在的风险，严格按照本招募公告规定的原则、条件、规则、流程等履行报名及其他手续，并同意承担可能存在的风险和瑕疵；

（四）本招募公告系综合性、概括性陈述，不代表临时管理人的确认或承诺，也不能代替意向投资人的尽职调查，临时管理人不承担任何保证责任和瑕疵担保责任。意向投资人在参与大方发电公司重整时，除参考本公告外，自行决定是否需要聘请专业投资顾问、财务顾问、法律顾问对大方发电公司进行尽职调查，从而获取全面信息；

（五）本招募公告由临时管理人编制，解释权属于临时管理人，本公告未尽事宜，以临时管理人的有关补充通知为准；

（六）本次招募以公开、公平、公正为原则，面向全国招募意向投资人。意向投资人向管理人提交报名文件经资格审查通过的，视为同意按大方发电公司现状参与意向投资人竞争，自行承担相关投资风险。

欢迎符合报名条件的各方投资人积极报名参与大方发电公司的重整投资。

特此公告。

贵州大方发电有限公司临时管理人

                                                                                   二〇二五年八月二十三日