四川省自贡市海川实业有限公司重整投资人

预招募公告

2024年11月26日四川省自贡市中级人民法院作（2024）川03破申14号《民事裁定书》，裁定受理四川省自贡市海川实业有限公司（以下简称“海川实业公司或公司”）重整案，并于2024年12月17日作（2024）川03破8号《决定书》，指定重庆海川企业清算有限公司自贡分公司担任四川省自贡市海川实业有限公司管理人（以下简称“管理人”）。

为了通过市场化机制充分发现和识别海川实业公司的价值，尽量缩短正式招募重整投资人的磋商周期，盘活海川实业公司资产，实现债权人权益的最大化，管理人拟公开预招募本案的意向投资人，现就预招募相关要求公告如下：

一、公司基本情况

海川实业公司成立于2002年8月5日，公司地址为四川省自贡市贡井区长土镇盐都大道西一段1351号，社会统一信用代码为91510300204111xxxx，营业期限为2002年8月5日至2042年8月4日，经营范围为研究、开发、制造、加工、销售燃气轮机零部件、航空航天零部件、机械设备、环保设备、金属结构件、纺织机械及化工机械、锅炉辅机及配件，机电产品进出口业务及对外贸易业务（国家禁止品种除外）（以上经营项目不含法律法规和国务院决定需要前置审批或许可项目）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

公司现有对外投资公司两家，分别为自贡市中新农村信用合作联社和自贡农村商业银行股份有限公司。

公司占地约450亩，厂房及附属设施约13万㎡，现主要业务为航空航天、燃机、船舶动力等关键零部件研发生产，被认定为专精特新中小企业和高新技术企业，入围四川省技术创新发展能力100强、四川省机械工业50强，拥有自主知识产权国家发明专利7项、国家实用新型专利34项。

二、本次预招募须知与条件

（一）本次预招募须知

1、本次预招募旨在向潜在意向投资人推介优质资产，力争公司资产价值最大化，维护广大债权人利益，而非正式重整投资人招募程序，本次预招募不确定唯一意向投资人，本案具体招募重整投资人的流程(包括但不限于保证金的缴纳、尽职调查及反向尽职调查的要求、制作及提交重整投资方案的具体要求等)以后续管理人发布的正式重整投资人招募公告为准。

2、本次预招募公告所列明的公司有关情况不视为任何承诺和保证，仅供潜在意向投资人参考，不作为各位潜在意向投资人商业及法律判断的依据。

3、本次预招募公告不构成要约，不具有投资协议(包括意向投资协议、正式投资协议)的法律约束效力。

4、本次预招募公告中所述信息并不替代潜在意向投资人的尽职调查，公司及管理人向潜在意向投资人提供的材料仅供其参考，潜在意向投资人应以自行尽职调查结果作为投资决策依据。若潜在意向投资人经自己的判断向管理人提交重整投资方案的，视为同意按照公司现状进行投资，相关投资风险自行承担。

5、管理人可视本案实际需要随时中止、终止或继续本次预招募程序。

6、本公告由管理人编制，解释权归属于管理人。由于各种因素可能导致的不可预期变化，管理人有权根据需要变更预招募事项的有关内容及时间安排，参与预招募的意向投资人须无条件接受可能的变化，并根据管理人的安排配合相关预招募进程。如有变化，以管理人通知为准。

(二)意向投资人条件

1、意向投资人为境内依法设立并有效存续的全内资企业法人或非法人组织，且法定代表人（含实际控制人）必须为中华人民共和国国籍且无境外永久居留权，具有较强的社会责任感和良好的商业信誉。

2、意向投资人应当拥有足够的资金实力进行投资，并能出具相应的资信证明或其他履约能力证明，包括但不限于银行存款证明或其他显示具有投资资金实力的证明。

3、意向投资人未被人民法院列入“失信被执行人名单”，无犯罪记录，近三年无重大违法违规行为。意向投资人财务状况、信用记录等不良的，管理人有权认定意向投资人不具备资格条件。

4、两个或两个以上的意向投资人可组成联合体，联合参与投资，但需书面说明各自的角色分工，并承诺联合体成员之间承担连带责任。联合体成员均应符合本预招募公告意向投资人条件中本条第1、3项设定的资格条件，联合体成员中至少有一方应符合本预招募公告意向投资人条件中本条第2项设定的资格条件。

5、意向投资人应当满足国家法律法规、监管政策对相关行业投资人的资格要求和条件。

6、管理人根据工作需要认为应符合的其他条件。

三、本次预招募流程

（一）预招募报名事宜

意向投资人应按本公告确定的时间、方式等向管理人报名，提交本次预招募报名材料。

1、报名期限

报名起止时间:在本公告披露之日至2025年2月13日17时前。期限届满后，管理人有权视情况决定是否延长本次预招募报名期限。

2、报名须提交的材料

(1)报名意向书（附件一）。

(2)意向投资人介绍(含主体资格、股权结构且需穿透披露至实际控制人、历史沿革、组织架构、资产负债、主营业务等信息)。

(3)企业法人或非法人组织报名参与本案意向投资人预招募的，应提交章程、合伙协议或其他组织性文件以及有权决策机关做出的关于同意报名参与本案意向投资人预招募及相关授权的决议。

(4)企业法人或非法人组织应提供营业执照复印件、法定代表人/负责人身份证明书原件、法定代表人身份证复印件、授权委托书原件、被授权人身份证复印件。

(5)企业法人或非法人组织应提供最近三年财务报表(成立不满三年的自成立始，并需提供其控股股东最近三年的财务报表)

(6)资信证明或其他履约能力证明。

(7)未被人民法院列入“失信被执行人名单”相应的查询系统截图和无犯罪、重大违法违规行为承诺书。

(8)联系方式，应载明联系人、联系电话、电子邮箱、通信地址等信息。

意向投资人未按本公告要求提交完整报名材料的，管理人有权不予接收。

3、本次预招募报名方式

意向投资人应于报名截止日期前，将报名材料盖章后的扫描电子文档发送至管理人邮箱并同步将上述报名资料盖章纸质版(一式三份)邮寄(以寄出时间为准)至管理人处。

管理人联系方式:

联系人:杨律师（18982562310）、林律师（13594163283）

联系地址：四川省自贡市贡井区长土镇盐都大道西一段1351号；

(二)初步筛选本次预招募意向投资人

管理人将对意向投资人提交的报名材料进行形式审查，形式审查通过的，即为通过初步筛选，管理人将通知意向投资人。提交的报名材料存在缺失、遗漏的，管理人将通知补正，并给予3个自然日的补正期。

(三)尽职调查

成功报名的合格意向投资人可就海川实业公司的一般基本情况与管理人进行沟通。如意向投资人需要进一步全面的尽职调查，可在签订《保密承诺函》后，向管理人缴纳尽调保证金50万元，保证金缴存期间不计利息。缴纳之后，意向投资人可以联系管理人并按照管理人的要求对海川实业公司开展尽职调查工作，意向投资人开展尽职调查所需的费用由其自行承担，独立地对尽调结果负责并承担最终法律责任。

缴纳了尽调保证金的意向投资人在调查完成后若无意继续参与海川实业公司重整投资的，可向管理人递交书面申请，经管理人审查确认意向投资人没有违反保密承诺函的情况则原路全额退回尽调保证金(保证金缴存期间不计利息)。如有意继续参与海川实业公司重整投资的，尽调保证金将转入后续正式的重整投资人招募程序中。

本次意向投资人预招募过程中已提交的资料在后续正式的重整投资人招募程序中将不再重复提交。

热忱欢迎社会各界报名参与本案意向投资人预招募程序。

特此公告。

四川省自贡市海川实业有限公司管理人

二〇二五年一月十七日