金科地产集团股份有限公司及

重庆金科房地产开发有限公司重整案

企业破产服务信托受托人招募公告

2024年4月22日，重庆市第五中级人民法院（以下简称“五中院”）依法裁定受理金科地产集团股份有限公司（以下简称“金科股份”）及重庆金科房地产开发有限公司（以下简称“重庆金科”，与金科股份合称“两家公司”）破产重整。

为优化资产业务结构、增加债权人偿债资源、依法保障各方合法权益，两家公司的重整计划拟引入企业破产服务信托（以下简称“服务信托”）。鉴于金科股份与重庆金科系协调审理，两家公司的服务信托受托人将统一遴选确定一家信托公司担任。服务信托的受托人将通过公开招募方式依法依规遴选确定，现将有关事项公告如下：

一、两家公司重整基本情况

两家公司的重整计划草案已在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）及全国企业破产重整案件信息网全文公告。关于两家公司的基本情况、重整进展以及拟设立服务信托的相关安排，请详见相关公告（后附公告网址）。

二、受托人职责

服务信托受托人应当根据《中华人民共和国信托法》《中华人民共和国企业破产法》及相关法规、重整计划、委托人与受托人签署的信托合同的约定以及受托人参选承诺提供服务的规定和/或约定，履行义务并承担责任。服务范围包括但不限于：

（一）出具信托方案，协助完善两家公司重整计划涉及信托的部分内容；

（二）在法院裁定批准两家公司重整计划后尽快完成两家公司服务信托的设立，包括制作并签署信托合同等相关文件、完成必须的审批备案工作等；

（三）办理信托份额登记、转让等工作，并协助办理执行重整计划所需办理的其他事项；

（四）履行受托人的法定职责；

（五）按照法律规定、重整计划、受益人大会或受益人委员会的决议、委托人与受托人签署的信托合同的约定以及受托人参选承诺提供服务的规定和/或约定等，尽职履行受托人职责。

三、参选人报名条件

两家公司非保留资产体量大、资产结构复杂，底层资产股权层级多、分布地域广，涉及债权人数众多、类型多样，时间紧、任务重，需要服务信托的受托人准确理解两家公司重整计划、高效协助重整计划执行，对受托人的资质、能力和经验都提出了较高要求。

鉴此，公开招募中意向参与选聘的信托公司（以下简称“意向参选人”）应当同时满足如下报名条件：

（一）意向参选人应当是具有国家金融监督管理总局（原中国银行保险监督管理委员会）核发的信托从业金融许可证，且有效存续的信托公司；

（二）意向参选人，或意向参选人的控股股东，或与意向参选人受同一控股股东控制的其他企业应当对金科股份或重庆金科享有破产债权（以截至两家公司重整受理日时的债权情况为准），且已经在金科股份或重庆金科的重整程序中申报债权并经管理人审核；

（三）意向参选人应当具备信托设立、管理和运营的资金实力与丰富经验，具有良好的财务状况、良好的内部控制制度，以及审慎的风险管控能力；

（四）意向参选人应当在破产重整案件中担任过信托服务机构，且重整案件下累计受托规模（以信托抵债规模或信托资产价值规模计算）不少于500亿元，且至少有一例重整案件下受托财产直接或间接含有房地产企业或项目的案例经验；

（五）意向参选人应当自有为企业破产服务信托提供信息技术支持的系统平台；

（六）本次招募不接受联合体报名。

意向参选人须满足本公告明确的报名条件，并向管理人提交相关证明材料。意向参选人未按要求提供证明材料，或所提交材料无法有效证明意向参选人符合报名条件的，其参选行为将被视为无效参选，相关风险由意向参选人自行承担。

四、选聘流程

（一）提交报名材料

1. 报名时间

意向参选人应在2025年3月27日18:00前，通过邮寄或现场交付的方式向管理人提交报名材料，同时发送材料电子版至管理人邮箱，报名参与两家公司服务信托受托人选聘。管理人将对报名的信托公司进行资格审查，并及时告知审查结果。

2. 报名材料

（1）确认报名函（见附件一）；

（2）授权委托书（见附件二）；

（3）主体资格材料：营业执照副本复印件、金融机构经营许可证等金融业务经营资质复印件、法定代表人/负责人身份证明书（见附件三）；

（4）报名承诺函（见附件四）；

（5）保密承诺函（见附件五）；

（6）证明意向参选人受托管理信托资产规模、案例经验及自有信息系统等符合报名条件的证明材料。

上述报名材料均需加盖意向参选人公章并加盖骑缝章，意向参选人未按本招募公告要求提交完整报名材料的，管理人有权不予接收，其参选行为将被视为无效参选，相关风险由参选人自行承担。

3. 报名联系方式

邮寄地址：重庆市两江新区龙韵路1号金科中心

电子邮箱：jkgfglrzm@163.com

联 系 人：金科股份及重庆金科管理人

联系电话：18810865616

（二）制作参选方案

通过资格审查的信托公司（以下简称“参选人”）需根据公开披露的两家公司重整计划草案制作参选方案。参选方案应当包括但不限于以下内容（相关内容将作为评分参考）：

1.参选人介绍

参选人介绍应包括但不限于以下内容：

（1）基础情况。包括但不限于主体资格、专业资质、注册及实收资本、经营范围、最近两年信托业协会行业评级、最近一个会计年度经审计的财务报告及年度报告（如2024年经审计的年度报告尚未出具，可提供2023年经审计的年度报告）、经营情况介绍、自身股权结构、控股股东及实际控制人情况及股东实力介绍等；如实全面披露近两年（2023年至2024年）内在执业过程中，受到的行业自律惩戒、监管部门给予不良记录或者行政处罚或其他类型处罚的情况及原因；说明在服务信托存续期间自身是否存在重大风险。

（2）相关情况披露。

参选人应当全面如实披露如下信息，并说明以下情况是否影响参选人作为两家公司服务信托受托人尽职履责：

①关联关系披露。

包括但不限于：参选人对两家公司的持股情况；参选人与上市公司金科股份及其董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人等是否存在关联关系或者一致行动关系等。

②债权情况披露。

包括但不限于：参选人自身或自身关联方（需说明参选人与关联方的关联关系）持有的对两家公司的债权明细；对两家公司第二次债权人会议议案（含两家公司重整计划草案）的表决情况；参选人争取相关方支持表决的情况（应附相关材料证明）等。

③重整投资情况披露。

包括但不限于：参选人自身或自身关联方（需说明参选人与关联方的关联关系）对两家公司的重整投资情况，如重整投资结构、重整投资规模及交易完成后将穿透持有的金科股份股票情况等。

（3）经验业绩。包括但不限于最近一年受托管理信托资产规模规模（区分主被动管理）、担任破产重整案件企业破产服务信托受托人的案例经验、涉房地产企业的债务风险化解项目的服务信托管理经验等。各案例应说明案件基本情况，包括涉及破产企业数量、债权人或受益人人数、信托财产类型、信托财产估值规模及底层企业数量等，说明参选人在其中发挥的作用。案例应有相关协议、公告等客观材料予以证明。

（4）信息系统。对信息系统进行详细全面的介绍，包括但不限于系统已投入使用时间、在管项目数量；是否能够支持大量债权人的信托受益权管理、运营、分配，最大能够承载的受益人人数；信息系统在受益人登记、份额转让、收益分配、信息披露、线上会议召开等事项上的支持程度以及可实现效果；是否满足两家公司重整计划的需求，如区分优先与普通份额登记、特定与非特定利益分配等，如无法满足，需说明相应替代方案。参选人可以通过图文演示等方式对信息操作系统进行说明。

（5）特殊资产业务经验。如特殊资产类信托产品（单一/集合）的发行及管理经验，参与管理不良类业务规模情况等。

2.信托服务方案

参选人应当分别编制两家公司的信托服务方案，包括但不限于以下内容：

（1）方案理解。服务信托的设立结构、治理架构，能否符合两家公司重整计划需求；能否实现重庆金科重整计划下特定利益与非特定利益的区分分配、优先份额与普通份额的区分调整等；是否可作为预留信托份额的代持主体或对代持主体的其他建议；信托财产及底层资产的管理，如何与资产管理机构分工衔接等。

（2）信托设立。服务信托的设立流程及时间表等安排，在法院裁定批准两家公司重整计划后尽快完成信托设立；是否有拟合作的托管银行，是否可接受调整磋商等。

（3）业务团队。参与本项目的负责人、可向本项目委派的专业人员数量、级别、执业年限、承办重整案件服务信托的项目经验；是否常驻重庆或其他等效替代方案；如涉及重庆地区外的项目需要，是否可提供人员支持；是否可以提供其他业务赋能，如对信托底层资产中的存量项目盘活、特殊资产业务发展中的资金或资源支持等。

3.信托报价方案

参选人应当分别列示两家公司服务信托的报价方案，根据所投入的人力、物力、服务信托后续运营的成本等分阶段合理报价。

报价方式应为固定费用报价，两家公司服务信托存续期间的信托报酬每年合计不应超过300万元。参选人应承诺，如果中选，接受管理人的二次价格磋商，否则管理人有权更换受托人为备选投资人。

在管理人收到保密承诺函后，参选人可就制作参选方案过程中的相关问题向管理人提出，管理人将安排解答或提供补充资料。参选人制作参选方案所需的一切费用均自行承担。

（三）提交参选方案

参选人应在2025年4月3日18:00前向管理人提交参选方案纸质版及电子版。纸质版参选材料应装订成册（一式十八份），全部文件均需加盖参选人公章并加盖骑缝章，各封面均需加盖参选人公章，并整体密封并盖章。电子版参选材料（PDF盖章扫描件）应拷贝入U盘，单独密封并盖章。参选人应将参选材料纸质版及电子版通过邮寄或现场交付的方式送达或提交至管理人。参选材料电子版与纸质版内容不一致的，以纸质版为准。

（四）召开评审会

两家公司服务信托受托人遴选评审会初步拟于2025年4月7日以现场方式召开，具体时间、地点及相关安排将根据实际情况另行确定并通知。如因特殊原因，需采用线上方式召开评审会的，管理人将于召开前另行通知。

五、其他事项

本招募公告由管理人编制，不构成要约，解释权归属于管理人。管理人有权决定中止、终止或继续信托受托人招募程序，有权根据需要变更招募事项的有关内容及时间安排。意向参选人一旦提交报名材料，则视为对本公告内容和要求无异议，且不会基于管理人行使前述权利而进行任何主张。

特此公告。

附件一：确认报名函

附件二：授权委托书

附件三：法定代表人/负责人身份证明书

附件四：报名承诺函

附件五：保密承诺函

《金科地产集团股份有限公司重整计划（草案）》全国企业破产重整案件信息网公告网址：
https://pccz.court.gov.cn/pcajxxw/pcgg/ggxq?id=F9310C2D8CD8518CC953DD10726D9F8A

《 重庆金科房地产开发有限公司重整计划（草案）》全国企业破产重整案件信息网公告网址：
https://pccz.court.gov.cn/pcajxxw/pcgg/ggxq?id=B5C6FA36D24EBAA4714596AC4492C866

金科地产集团股份有限公司管理人

重庆金科房地产开发有限公司管理人

二〇二五年三月二十日