江苏乐能电池股份有限公司破产重整案

                             重整投资人招募公告

（2025）乐能破管字第016号

2025年7月17日，镇江市中级人民法院作出（2025）苏11破申4号民事裁定书，依法裁定受理江苏乐能电池股份有限公司（以下简称“乐能公司”）的破产重整申请，并于同日作出（2025）苏11破1号决定书，指定江苏乐能电池股份有限公司清算组担任管理人。

为维护债权人合法权益，盘活企业核心资产，提升债务人财产价值，管理人依据《中华人民共和国企业破产法》及相关法律规定，现面向社会公开招募重整投资人。现将招募事项公告如下：

一、招募须知

(一)本招募公告的最终解释权归管理人，管理人有权根据破产案件进展合理调整招募进度，包括决定继续、中止或终止投资人招募。

(二)本次招募以公开、公平、公正为原则，面向社会公开招募投资人，本招募公告之内容对全体意向投资人平等适用。

(三)本招募公告的编制目的是让意向投资人对乐能公司情况有所了解，管理人提供的资料未必完整描述乐能公司资产的实际状况及瑕疵情况，所述信息并不替代意向投资人的尽职调查，也不代表管理人的确认或承诺。

(四)意向投资人决定参与招募前应仔细阅读本公告，理解破产过程中可能存在的风险，知晓投资人在提供资金之外可能尚需承担的其他有关责任和义务，一旦提交报名材料即视为对本次投资人招募和遴选程序完全确认并同意承担所有风险。

(五)本次招募公告并非要约文件，公告内容不适用《中华人民共和国招标投标法》，不具有重整投资协议的约束性效力，仅作为参考资料适用。

二、招募背景与目的

乐能公司因实际控制人突然去世、债务负担沉重进入破产重整程序。经管理人调查了解，乐能公司是一家专业从事锂离子动力电池正极材料磷酸铁锂研发和生产的国家级高新技术企业，致力于打造正极材料产业链闭环，被国家发改委和工信部列入《国家重点产业振兴计划》，被江苏省人民政府列入《江苏省新能源汽车产业发展规划纲要》，同时被财政部列入《国家清洁能源扶持计划》重点扶持。公司产品被国家四部委评为《国家重点新产品》。乐能公司经过13年多的大生产研发，攻克了多个专业难题，突破了研发和生产的诸多技术瓶颈，拥有授权与在审发明专利60余项，实用新型专利近20项。2017年、2018年连续荣获两项“中国国家专利优秀奖”；2018年2月获得了教育部“科技进步一等奖”；2019年1月，乐能公司、比亚迪和上海交大产学研合作获得了2018年度国家“科学技术进步奖”二等奖；2022年获批国家级专精特新“小巨人”企业。

乐能公司仍具有显著营运价值和市场价值，为避免乐能公司资质、营运价值随公司注销而灭失，管理人拟通过本次招募引入重整投资人。

三、公司概况

(一)企业基本信息

1.公司名称：江苏乐能电池股份有限公司

2.成立日期：2009年1月20日

3.统一社会信用代码：91321100685306474J

4.法定代表人：丁建民（已去世）

5.注册资本：人民币6,716.3211万元

6.公司类型：股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）

7.公司主要股东：（1）丹阳市亚细亚寝品有限公司，持股比例59.2404%；（2）丁建民，持股比例15.5306%；（3）宁波梅山保税港区乐能投资合伙企业（有限合伙），持股比例5.9624%；（4）南京创源天地动力科技有限公司，持股比例4.4475%

8.注册地址：丹阳市开发区马塘桥路1号

9.经营范围：锂电池、锂电材料、锂电芯的制造、销售（危险品除外）；锂电池研发；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技术除外）；普通货物道路运输。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

(二)主要资产情况

乐能公司主要资产为工业用地179,681.52平方米，其中位于丹阳市开发区大泊岗村（北二纬路北侧）两块土地面积分别为77,008.29平方米、56,943.92平方米，位于丹阳市皇塘镇常溧西路的土地面积45729.31平方米；有证房屋65,450.84平方米、无证房屋23166.31平方米及生产线、设施设备、知识产权若干。

（三）债权申报情况

截至本公告发布之日，乐能公司已有32户债权人申报债权，申报总金额合计为952,863,557.97元。最终债权情况以人民法院裁定确认金额为准。

（四）对外租赁情况

乐能公司现场存在对外租赁，目前皇瑭厂区由丹阳时代星材科技有限公司进行承租经营。

四、投资人条件

投资人应同时具备如下条件：

(一) 中国境内依法设立并有效存续的企业法人、非法人组织或具有完全民事行为能力的自然人；

(二) 有新能源电池行业生产运营、破产重整、重组或不良资产投资经验和业绩的，在同等条件下优先考虑；

(三) 具备与拟投资项目相适应的管理、销售、运营能力，对项目重整的客观情况及难度均有明确的认知和准备。

五、提交基本资料

(一) 报名材料

对本次招募有意向的投资人可以与管理人联系，并于2026年1月4日17:00前向管理人提交下列报名材料：

1. 意向投资人介绍（包括但不限于主体资格、股权结构、历史沿革、经营范围等）；

2. 所需附件及资料，具体包括：

（1） 企业法人营业执照复印件；

（2） 现行有效的公司章程复印件；

（3） 法定代表人身份证明书原件及身份证复印件；

（4） 授权委托书原件及受托人身份证复印件；

（5） 载明联系人、联系电话、电子邮箱、通信地址的书面文件。

意向投资人应仔细阅读本招募公告，按本公告要求提交参选文件（一式三份），保证所提供的全部资料的真实性、准确性及完整性；意向投资人一旦提交参选文件，不得撤回。

对上述报名材料，企业应加盖公章和法定代表人（负责人）签名；自然人报名的应签署本人姓名。递交报名材料时，应将报名材料装订成册，密封后加盖单位公章或签字。

（二）管理人联系方式

联系人：蒋森林，联系电话：13951281543。

联系地址：镇江市京口区健康路1-1号江苏江成律师事务所。

（三）尽调保证金的支付

意向投资人提交报名材料，经管理人初审，符合条件的，管理人将书面通知意向投资人，双方签订《尽调保密协议》，意向投资人支付尽调保证金50万元后，管理人配合报名成功的意向投资人开展相关尽职调查工作。

意向投资人应于签订《尽调保密协议》后三日内将尽调保证金汇入管理人账户。

账户名称：江苏乐能电池股份有限公司管理人

开户银行：苏州银行股份有限公司丹阳支行

银行账号：51130000002027

意向投资人未按本公告要求提交完整报名材料，管理人要求补正仍未按时补正的，或签订《尽调保密协议》后未按时缴纳保证金的，视为不符合意向投资人条件。

六、保证金要求

(一) 意向投资人对乐能公司完成尽职调查后，如向管理人明确不再参与项目重整，管理人在收到意向投资人退还尽调保证金申请后10个工作日内无息全额退还尽调保证金，如意向投资人有意向参与遴选，尽调保证金将自动转为遴选阶段的投资保证金。

(二) 对于未通过资格审查，或未进入磋商谈判环节，或最终未被选定为重整投资人的意向投资人，保证金将在管理人通知该企业（个人）发生上述情况后十个工作日内全额退还付款账户；对于最终被选定为重整投资人的意向投资人，保证金将在法院裁定批准重整计划草案后转为对乐能公司的重整资金。如被选定为重整投资人后因投资人自身原因退出重整的，管理人有权罚没保证金，并重新招募投资人。

上述各项工作的确切实施时间由管理人根据实际情况具体确定或再行调整。

七、尽职调查要求

(一) 报名截止日期前，意向投资人已报名成功并按照上述规定提交全部材料。

(二) 意向投资人在提交报名材料后七日内与管理人沟通并签署《尽调保密协议》，对于从管理人处获得，但管理人和乐能公司尚未以任何形式公开披露的信息，意向投资人应遵守保密义务，合理使用信息，除进行内部投资分析外，不得另作他用，不得泄露给第三方。如违反保密义务，管理人有权没收尽调保证金，并取消其参与重整投资的资格。

(三) 意向投资人满足上述两项要求后，可自行或委托中介机构对乐能公司开展尽职调查、实地考察，乐能公司及管理人将积极配合。意向投资人开展尽职调查或实地调查所需费用自行承担，并对尽调结果自行承担法律责任。

八、遴选程序

报名成功的意向投资人结合自身对债务人尽职调查后的商业判断，经与管理人充分沟通、洽谈后，有权决定是否进入下一阶段的竞标或遴选程序。

1.确认参加遴选。决定参与重整的意向投资人在收到管理人入围遴选的通知后，必须在五个工作日内签订《投资意向书》，并交纳重整投资保证金1000万元，保证金缴存管理人账户。意向投资人按时缴纳重整投资保证金后方可参与重整投资人的确定及备选。未按时缴足重整保证金的，视为放弃参加遴选。

2.遴选重整投资人。管理人在法院的监督指导下组织遴选工作，管理人将通过商业谈判或竞争性遴选的方式，确定最终的重整投资人。

3.确定重整投资人。最终的重整投资人确定后，应与管理人签订相应的《重整投资协议》。管理人将根据《重整投资协议》尽快制作对应的重整方案，并经由表决及批准程序确认重整投资事宜。

九、其他事项

(一) 意向投资人在签署《尽调保密协议》后，可了解乐能公司的具体情况，需要管理人配合的请提前3日通知。

(二) 由于各种因素可能导致的不可预期变化，管理人可以根据需要变更招募公告的有关内容及安排，参与招募的意向投资人应接受可能的变化，并根据管理人的安排配合相关招募工作。

(三) 如出现影响重整的重大事项或法院提出要求，管理人中止或撤回本次招募，不需要承担违约赔偿责任。

热忱欢迎社会各界报名参与本项目的重整投资！

特此公告

江苏乐能电池股份有限公司管理人

二〇二五年十二月十八日