南京敦韬建筑工程有限公司破产清算案

意向投资人招募公告

2023年12月26日，南京市溧水区人民法院根据申请人徐日华的申请作出（2023）苏0117破50号《民事裁定书》，裁定受理南京敦韬建筑工程有限公司（以下称“敦韬公司”）破产清算一案，并于同日指定上海市锦天城（南京）律师事务所担任南京敦韬建筑工程有限公司管理人。为最大限度维护债权人的合法权益，债务人和部分债权人建议对敦韬公司重整，并面向社会公开招募敦韬公司意向投资人，根据招募情况决定是否向人民法院申请重整。为此，管理人特就招募意向投资人具体事宜公告如下：

一、公司概况

（一）工商登记情况

（二）敦韬公司的资质情况

敦韬公司现有建筑工程施工总承包叁级、市政公用工程施工总承包叁级资质（资质证书号：D332219350），该资质证书有效期至2024年6月30日；电力工程施工总承包叁级、防水防腐保温工程专业承包贰级、建筑幕墙工程专业承包贰级（资质证书号：D232137082），该资质证书有效期至2024年6月30日；安全生产许可证，该证书有效期至2024年7月8日。（具体资质的有效性以住建部门及相关部门登记为准）

二、招募须知

（一）本招募公告不适用《中华人民共和国招标投标法》，最终解释权归管理人。

（二）本次招募以公开、公平、公正为原则，面向社会公开招募意向重整投资人，本招募公告之内容对全体意向重整投资人平等适用。

（三）本招募公告的编制目的是让意向重整投资人对债务人情况有所了解，管理人提供的资料未必完整描述重整资产的实际状况及瑕疵情况，意向重整投资人决定参与招募前应仔细阅读本公告，理解重整过程中可能存在的风险，知晓意向重整投资人在提供重整资金外可能尚需承担的其他有关责任和义务，一旦提交重整报名材料即视为同意按敦韬公司现状进行投资，也视为对本次意向重整投资人招募和遴选程序完全确认并同意承担所有风险。

（四）本招募公告并不替代意向重整投资人的尽职调查。意向重整投资人在考虑参与债务人重整时，除参考本招募公告披露的信息外，需自行决定是否聘请专业投资顾问或法律顾问或财务顾问进行尽职调查、出具投资意见等。管理人不承担任何担保、瑕疵担保责任。

（五）本招募公告并非要约文件，不具有重整投资协议的约束力。

三、重整基本思路

本次重整，将采用反向出售式重整方式，即保留敦韬公司法人主体资格，出资人权益调整为零，将具有重整价值的建筑业企业资质纳入重整范围，保留在敦韬公司名下，将敦韬公司债务及其他资产进行剥离，采取公开招募方式引入意向重整投资人。除上述保留在敦韬公司名下的建筑业企业资质以外，其他公司资产、应收账款、其他权益、债务等全部剥离出敦韬公司，由管理人另行处置。投资人的投资款项将由管理人作为偿债资金分配给债权人，而意向重整投资人取得敦韬公司100％的股权。

需要重点说明的是，意向投资人支付对价不包括管理人接管到的公司货币资金、应收账款、预付账款、其他应收款等资产，该部分资产将由管理人自行处置，如未来企业重整成功后，应配合管理人的清收、处置工作。

四、招募方式

（一）意向重整投资人条件

1．依法设立并有效存续的企业法人、其他经济组织或具有完全民事行为能力的自然人，具备较高的社会责任感和良好的商业信誉，最近三年无重大违法行为或涉嫌重大违法行为，未被列入失信被执行人名单。

2.意向投资人需符合国家法律、法规、监管政策对相关行业投资者的资格要求，否则对因投资而形成的不利后果的责任由其自行承担。

3.拥有足够的资金实力进行重整投资，并能出具相应的资信证明或其他履约能力证明，且投资资金来源合法、稳定。

4．具有债务人所属行业或相近行业经营管理经验者在同等条件下优先。

5.意向投资人需垫付资金用于支付敦韬公司的职工债权、税款债权以及破产费用，垫付金额不少于1107715.8元。后期，管理人在对公司资产、应收账款、其他权益等进行处置后，所得款项作为敦韬公司的破产财产优先受偿该笔垫付款项。

6.意向投资人承诺：愿意按本招募公告的要求参与敦韬公司意向重整投资人的遴选并成为意向重整投资人，并按本招募公告与其他重整投资文件对各自权利义务的安排，签订重整投资协议或提交重整投资承诺。

7.缴纳保证金10万元。

（二）意向投资人需提交的材料

1.意向重整投资申请书。

2.意向投资人介绍：主要包括基本情况、投资优势、管理能力、资金来源等。意向投资人若是企业，须法定代表人签字并加盖公章，另附董事会或股东会决议；若是合伙制的，须由合伙人共同签字并加盖公章；若是自然人的由本人签字。

3.企业法人营业执照副本及法定代表人身份证复印件(加盖企业盖章)。自然人则提供由本人签字的身份证复印件。资产证明或履约能力证明。

4.报价函，向管理人报送参与意向重整投资的投资金额。

5.意向重整方案、债权清偿方案、运营方案及其他保障措施。

6. 意向重整投资保证金（即报名保证金）支付凭证。

（三）报名截止时间及报名保证金

1.报名时间：2024年6月15日16:00前均可报名。

2.报名资料：意向投资人在报名截止时间前应按上述要求递交材料。报名材料纸质版（一式两份并密封）应于2024年6月15日16时前送达到管理人处。若送达的材料不全或逾期送达，管理人有权视为报名无效。

3.报名保证金：意向投资人应于2024年6月15日16时前缴纳报名保证金人民币10万元，未按时缴纳或因银行系统原因导致保证金未能按时到账的，视为投资人放弃本项目报名。投资人确定后，其缴纳的报名保证金自动转为履约保证金。管理人账户信息：账户名：南京敦韬建筑工程有限公司管理人；管理人账号：9550880244223500185；开户银行：广发银行股份有限公司南京玄武支行。

（四）意向投资人资格审核

（一）管理人对意向投资人所提交的上述报名材料进行审核，审核结果以电话、微信、短信、电子邮件等方式告知意向投资人。意向重整投资人在收到管理人正式通知后，应在管理人要求的时间内与管理人签订重整投资协议，报名保证金10万元自动转为履约保证金。

（二）重整协议签署后，重整投资人应配合管理人进行敦韬公司重整程序后续工作。

（三）若意向重整投资人未按时与管理人签订意向重整投资协议，视为意向重整投资人放弃投资，已收取的10万元保证金不予退还，并选定剩余投资人中报价最高者为意向重整投资人。

（四）未被确定为意向重整投资人的报名者，管理人将在确定意向重整投资人后十个工作日内将报名保证金退还到原支付账户（不计利息）。

 五、风险提示瑕疵告知

（一）意向投资人决定参与招募前应仔细阅读招募公告，理解和知晓重整过程中可能存在的风险、责任、义务。

（二）意向重整投资人自行承担敦韬公司及敦韬公司重整资产、负债等已知或可能存在的瑕疵及导致的风险和损失。

（三）法院是否裁定受理敦韬公司重整，及敦韬公司重整能否完成均存在不确定性，若法院不受理敦韬公司重整，或敦韬公司最终重整无法完成，管理人不承担任何责任。意向重整投资人自行承担重整失败的不利后果及相关损失。   

（四）招募公告有关敦韬公司的情况仅供意向重整投资人参考，管理人不对本招募公告披露的内容承担保证责任。意向重整投资人应根据自行尽职调查的结果进行自主判断、自担风险。

（五）管理人有权决定继续、中止或终止意向重整投资人招募，也有权决定重新招募意向重整投资人。

（六）敦韬公司按现状重整，对重整企业后续经营的相关事宜（包括但不限于各项资质要求、异地重建还是原址经营等），请意向重整投资人自行向政府职能部门了解情况。管理人对各项资质能否维持、延续、分立等情形不作保证。   

（七）敦韬公司因未履行生效法律文书，被人民法院多次列入失信被执行人名单以及税务信用风险等可能影响敦韬公司信用记录修复，意向投资人应自行调查了解与处理信用修复相关事宜。同时鉴于该等问题涉及政府、法院等部门且存在较多的法律、法规及政策盲点，由此可能影响投资的，管理人不作任何承诺，由意向投资人自行判断风险。

（八）由于相关法律、法规、政策的变化，投资人应自行关注相关部门的通知、公告等信息，并及时作出应对，同时自负因各项规定修改、调整所带来的全部投资风险。

七、管理人联系方式及报名文件接收地址

管理人通讯地址：南京市建邺区江东中路347号国金中心一期27楼，上海市锦天城（南京）律师事务所。

联系人：赵律师

电话：18851195573

本招募公告最终解释权归管理人，如需了解本次招募的更多详情，可与管理人联系。

南京敦韬建筑工程有限公司管理人

2024年6月6日