贵州美升能源集团有限公司

重整意向投资人招募公告

贵州美升能源集团有限公司（以下简称“美升公司”）因不能清偿到期债务，民生金融租赁股份有限公司向贵州省六盘水市中级人民法院提出破产清算申请。贵州省六盘水市中级人民法院于2020年3月13日作出（2019）黔02破申20号民事裁定书，裁定受理贵州美升能源集团有限公司破产清算一案，并于2020年3月16日作出（2020）黔02破5号决定书，指定贵州真知律师事务所担任管理人。

清算过程中管理人经过对美升公司债权的审查和负债情况调查核实及对其下属煤矿生产能力的评测，认为美升公司具有重整挽救价值和盘活可能。为推动进程，需要引入具有相应实力的投资人，为保证引入投资人的工作能够公平、公开、公正进行，管理人拟通过公开招募方式引入有资金有实力的意向投资人，现公告如下：

一、招募原则

   本次招募以公开、公平、公正为原则，面向全国招募意向投资人。意向投资人向管理人提交参选文件并交纳投资保证金的，视为同意按美升公司现状进行投资，自行承担相关投资风险。

二、美升公司的基本情况

（一）美升公司简介

贵州美升能源集团有限公司于2011年04月13日经贵州省市场监督管理局登记设立，现登记情况为：统一社会信用代码：91520000569248350E；注册资本：102272.727万元；注册地址：贵州省六盘水市六枝特区那平路115号3楼；主要机构所在地：贵州省六盘水市六枝特区跃进路六枝路喜园；法定代表人：郑俊勇；经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（新能源产品领域技术开发、转让及咨询服务，太阳能产品的技术开发与销售，商务信息咨询，项目投资咨询，照明工程设计咨询。销售:矿产品（除专项）、建筑材料、钢材、建材、电力产品、电子产品及配件；煤矿企业的兼并重组；煤炭的开采及销售（仅限取得许可证的分支机构经营）；营业期限至：2021年04月12日。

（二）美升公司主要资产构成及评估情况

美升公司资产包括房屋建（构）筑物、机器设备、在建工程、工程物资、土地使用权、采矿权、电子设备及办公设备、对外债权（含应收账款、预付账款和其他应收款）、车辆等（各资产具体价值以评估报告为准），因现阶段审计评估工作均尚在进行，故相应资产价值评估结果未出，仅根据贵州省自然资源厅登记情况及管理人初步调查数据显示，美升公司下属有11个采矿权（其中保留矿四个，分别为：新兴煤矿、阿佐煤矿、竹林煤矿、磨石沟煤矿；关闭矿四个，分别为：天宗煤矿、箐川煤矿、造纸房煤矿、黑石头煤矿），具体情况如下：

（1）贵州美升能源集团有限公司水城县蟠龙乡天宗煤矿：位于水城县蟠龙乡，采矿许可证号：C5200002012021120123165，矿区面积：1.7106k㎡，保有资源储量3251万吨，规模30万吨/年，该矿目前处于关闭状态。

（2）贵州美升能源集团有限公司六枝特区箐川煤矿：位于六枝特区篝口乡，采矿许可证号：C5200002010071120069970，矿区面积：0.4095k㎡，保有资源储量401万吨，规模15万吨/年，该矿目前处于关闭状态。

（3）贵州美升能源集团有限公司大方县黄泥塘镇庆兴煤矿：位于大方县黄泥塘镇，采矿许可证号：C5200002009091120046239，矿区面积：2.8885k㎡，保有资源储量828万吨，规模15万吨/年，该矿属于保留矿井，配套关停指标为六枝特区过瓦煤矿。

（4）贵州美升能源集团有限公司六枝特区落别乡造纸房煤矿：位于六枝特区落别乡，采矿许可证号：5200000820739，矿区面积：1.5432k㎡，保有资源储量1155万吨，规模30万吨/年，该矿目前处于关闭状态。

（5）贵州美升能源集团有限公司箐口过瓦煤矿：位于六枝特区箐口乡，采矿许可证号：C5200002012011120123055，矿区面积：0.6874k㎡，保有资源储量424万吨，规模15万吨/年。该矿处于关闭状态。

（6）贵州美升能源集团有限公司六枝特区大用镇黑石头煤矿：位于六枝特区大用镇，采矿权许可证号：C5200002011031120109033，矿区面积：1. 7782k㎡，保有资源储量288万吨，规模15万吨/年。该矿目前处于关闭状态。

（7）贵州美升能源集团有限公司织金县珠藏镇磨石沟煤矿：位于织金县珠藏镇，采矿许可证号：C5200002011111120120699，矿区面积1.3993k㎡，保有资源储量1457.8万吨，规模30万吨/年，该煤矿目前处于停产停建状态。

（8）贵州美升能源集团有限公司六枝特区新兴煤矿：位于六枝特区新窑乡，采矿许可证号：C5200002011081120116418，矿区面积1.3902k㎡，保有资源储量1001万吨，规模30万吨/年，该煤矿目前处于生产状态。

（9）贵州美升能源集团有限公司六枝特区箐口乡天泰煤矿：位于：六枝特区箐口乡，采矿许可证号：C5200002012011120124937，矿区面积：0.5902k㎡，保有资源储量436万吨，规模15万吨/年。该矿目前处于停产停建状况。

（10）贵州美升能源集团有限公司六枝特区落别乡竹林煤矿：位于六枝特区落别乡，采矿许可证号：C5200002013051120129901，矿区面积2.7323k㎡，保有资源储量1251.4万吨，规模30万吨/年，该煤矿目前处于生产状态。

（11）贵州美升能源集团有限公司水城县阿佐煤矿：位于水城县陡箐乡，采矿许可证号：C5200002014021120133114，矿区面积1.0014k㎡，保有资源储量：1151万吨，规模30万吨/年，由于采矿证到期，相关手续正常办理，目前煤矿部分员工放假，保留通风、排水。

关于贵州美升能源集团有限公司大方县黄泥塘镇庆兴煤矿的特别说明：

根据（2015）民一终字第343号民事判决书、（2018）黔01执恢161号之一执行裁定书，庆兴煤矿权属尚存在争议。

（三）美升公司负债状况 

截至2020年6月12日，共160家债权人向管理人申报了160笔债权（不含职工债权），申报债权总额5,524,221,575.82元。经管理人审查初步确认债权总额为743,749,445.89元，其中普通债权743,315,868.69元，担保债权0元，税收债权433,577.20元。暂缓确认金额总额为3,596,862.371.48元，其中暂缓的普通债权880,432,737.74元，暂缓的税收债权0元，暂缓的担保债权2,716,429,633.74元。不予确认金额为1,183,609,758.45元。此外，经管理人调查初步确认的职工债权金额为2,822,962.85元。（精准负债以六盘水市中级人民法院裁定确认为准）。

三、招募流程

（一）招募期限：自公告发布日起至2020年7月31日17:00；

（二）意向投资人报名后自行开展尽职调查、勘察现场等工作；

（三）意向投资人于报名后一个月内向管理人提交《重整计划（草案）》，管理人会同主要债权人进行评审，由管理人拟定《重整计划（草案）》，提交债权人会议各债权组表决。各债权组的表决日期由管理人另行通知。

当有多名意向投资人报名时，最先提出《重整计划（草案）》且获人民法院裁定批准的意向投资人，即确定为本次重整投资人，管理人于《重整计划（草案）》获人民法院裁定批准日无息退还其他意向投资人保证金；当有多名意向投资人同时提出《重整计划（草案）》时，管理人将多份《重整计划（草案）》同时提交债权人会议表决决定。

四、重整投资人的条件

（一）依据中国法律设立并有效存续的法人或者具有完全民事行为能力的个人；

（二）具有良好的商业信誉，最近三年不存在被列入失信被执行人名单等严重不良征信；

（三）拥有充分的资金实力对美升公司进行重整投资；

（四）拥有与美升公司重整完成后的经营事务相适应的经营和管理能力；

（五）法人及其高管人员、个人未被列入“黑名单”及限制列入限制经营范围；

（六）两个或两个以上的公司或自然人可以组成联合体参与投资，投资联合体各方均应符合第（一）（二）（五）项条件，至少有一方符合（三）（四）项条件。

五、 报名程序

   意向投资人应于公告期满当日17时前向管理人提交《投资意向书》，提交资料含《投资意向书》一式两份及与该意向书内容一致的电子文档。《投资意向书》中包括但不限于如下内容：

（一）意向投资人简介，包括：身份证明、意向投资人的成立时间、注册资本、股权结构、经营范围、历史业绩、投资优势、资金实力、融资能力介绍等；

（二）意向投资人经营证照等资料，包括：营业执照、公司章程、法定代表人身份证明、授权委托书等；

（三）联合体报名须提交联合报名合作协议书，并分别同时按要求提供相关资料；

（四）载明联系人、联系电话、电子邮箱、通讯地址的送达地址确认书；

（五）《保密承诺函》。

六、投资保证金

（一）意向投资人拟报名对美升公司进行重整投资的，需交纳投资保证金人民币2000万元，并在报名截止日17时前将该投资保证金全额汇入管理人账户。管理人账户信息如下：

户名：贵州美升能源集团有限公司管理人

开户行：贵州银行股份有限公司六枝特区支行

账号：0806001300001161。

（二）未按规定缴纳投资保证金的，意向投资人丧失参与重整投资人报名资格

（三）投资保证金的没收

《重整计划（草案）》获人民法院裁定批准后，重整投资人未按重整计划规定的期限缴纳重整偿债资金，或未履行其他主要义务的，管理人有权没收其缴纳的投资保证金，取消其重整投资人资格，重新确定重整投资人。

（四）投资保证金的使用

《重整计划（草案）》获人民法院裁定批准后，重整投资人所缴纳的投资保证金将转为履约保证金，如《重整计划（草案）》获人民法院裁定批准后因重整投资人原因不能执行或不执行重整计划，法院裁定终止重整计划的执行并宣告破产的，重整投资人所缴纳的投资保证金及已经依据重整计划清偿的款项将劣后于所有债权人获得清偿。

（五）投资保证金的退还

1.在确定有重整意向投资人之后管理人将依照相关法律规定向法院申请美升公司清算转重整，若法院不予裁定美升公司重整，管理人自确定无法转重整程序后5个工作日内退还意向投资人所缴纳的投资保证金（不计利息）。

2.管理人自确定重整投资人后5个工作日内退还其他意向投资人所缴纳的投资保证金（不计利息）。 

3.意向投资人提交《重整计划（草案）》未获表决通过或未获人民法院裁定批准的，自未获表决通过或未获人民法院裁定批准之日，无息退还其保证金，管理人另行招募意向投资人。

七、其他

   （一）此次招募由管理人组织，贵州省六盘水市中级人民法院进行监督；

（二）本招募公告并不当然代替意向投资人的尽职调查，意向投资人考虑参与债务人重整时，除参考本招募公告外，自行决定是否聘请专业人员进行尽职调查、出具投资意见等；

（三）如出现影响美升公司案件的重大事项或者贵州省六盘水市中级人民法院提出要求，管理人可中止或者撤回本次招募计划，不承担任何违约和赔偿责任；

（四）意向投资人可随时联系管理人，管理人将提供全方位的服务，配合意向投资人对美升公司、资产项目的调查和了解；

（五）本公告的最终解释权归管理人，管理人有权根据投资人招募进程调整招募流程。

管理人联系地址：贵州省六盘水市六枝特区跃进路六枝路喜园区一楼105号管理人办公室。

联系人：李代鹏  联系电话：19110863392 

诚挚欢迎社会各方人士前来考察洽谈，参与美升公司投资。

贵州美升能源集团有限公司管理人

2020年7月8日