湖南凯风物流有限公司（以下简称凯风公司）因不能清偿到期债务，且明显缺乏清偿能力，经债务人申请，湖南省长沙市中级人民法院（以下简称长沙中院）于2020年4月22日裁定受理凯风公司破产清算一案，并于2020年5月15日指定湖南人和律师事务所作为凯风公司的管理人。根据管理人前期与债权人的多次沟通，债权人对凯风公司重整意向强烈，2021年4月28日长沙市中级人民法院出具民事裁定书，裁定凯风公司破产清算进入破产重整程序。

管理人于2021年10月15日在全国重整信息网发布《湖南凯风物流有限公司重整投资人招募公告》，但截止公告载明的报名时间，无企业按照公告的要求缴纳投资保证金，为维护凯风公司的资产价值，保障债权人的合法权益，尽快推动重整程序，现管理人根据有关规定第二次面向全国公开招募重整投资人。

一、凯风公司概况

（一）基本信息

凯风公司是2006年通过长沙经济技术开发区管理委员会招商引资成立的综合性物流企业，公司成立于2006年1月18日，位于长沙经济技术开发区东六路7号，法定代表人蔡道香，注册资本8200万元，公司经营范围：普通货物运输（货运出租、搬场运输除外）；国际货物运输代理；货物仓储（不含危化品和监控品）；仓储咨询服务；场地租赁；再生物资回收与批发；住宿；中型餐饮；预包装食品零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（二）资产情况

（1）土地一宗，面积为33859.90平方米，工业用地性质，位于长沙经济技术开发区东六路与南山路交界处；地上附着物为一栋综合楼和两座仓库（A、B）;

（2）A仓库，面积为11881.21平方米，仅一层；

（3）B仓库，面积约24532.48平方米，每层约8000平方米，共三层。

（5）综合楼，面积约8716.23平方米，共计九层；

（6）门卫室及其他361.22平方米。

（三）负债情况

截至本公告之日，管理人共收到债权申报总人数 27户，共计29笔债权，目前尚有凯风公司账面有记载但未申报的债权，以及可能存在的凯风公司账上未记载且未申报的负债，存在债务增量因素。截至本公告发布之日，凯风公司确认优先债权86641977.26元，普通债权116595104.8元，待定债权11572500元。（上述债权未包含职工债权），最终债权金额以人民法院最终裁定确认的无异议债权金额为准。

以上资产、负债数据仅供意向投资人参考,意向投资人应以自行尽职调查的结果作为投资决策的依据。有关详细的资产、负债情况,有意向的投资人可向管理人进一步咨询。

二、投资人条件    

1、意向投资人应当是依法成立并有效存续的企业法人,具有较高的社会责任感和良好的商业信誉;    

2、拥有一定资金实力、融资能力,能为凯风公司重整提供有力的资金支持,能出具相应的资信证明或其他履约能力证明;    

3、对物流行业或相关产业熟悉。

三、意向投资人报名时需提交的资料 

   1、参与重整的投资意向书和承诺函,意向书须有法定代表人签字并加盖公章;承诺函须签署原件,意向投资人应承诺对从管理人处获得的所有资料和信息无条件承担保密义务;（详见附件一、附件二）    2、意向投资人基本情况介绍、机构规模、业绩经验等企业资料;    3、企业法人营业执照副本复印件(须加盖公章)、法定代表人身份证明;    4、意向投资人的权力机构同意参与本次投资的决议原件;5、载明经办人或者委托代理人姓名、联系方式、授权范围、授权期限的书面授权委托书(须加盖公章);（详见附件三）6、资信证明或履约能力证明,包括但不限于以下内容:近三年业绩及财务报表或审计报告、投资优势、资金实力、融资能力、资金来源的计划等;    7、初步投资方案,包括但不限于以下内容:拟参与重整的方式、重整思路或经营方案、投资资金额度、对债权人的清偿(清偿方式及清偿时间)等;    8、意向投资人未被列入失信被执行人、无征信违法记录、无负有债务不能清偿情形的承诺函;    9、管理人要求提交的其他相关材料。

以上所涉资料复印件均需同原件核对,复印件加盖意向投资人单位公章,同时注明复印件与原件一致。报名材料应装订成册,封面应加盖意向投资人单位公章,并由法定代表人(负责人)或委托人签名,一式三份装袋。

四、招募流程

(一)提交报名材料阶段   

 1.报名时间    意向投资人应在本公告发布之日起至2021年11月20日17时前将报名材料纸质版(一式三份)现场提交或者邮政EMS邮寄给管理人,同时发送报名材料电子版至管理人邮箱。    

2、报名地点及联系方式    地点：湖南省长沙市经济技术开发区东六路7号莫林精选酒店二楼210办公室

联系人:吴律师

联系电话:18008471174

电子邮箱:83691916@qq.com

3、投资意向保证金

有意向参与重整的投资人,应在报名截止日前向管理人缴纳投资意向保证金人民币500万元,并汇入下列账户:    户名:湖南凯风物流有限公司管理人

账号: 943007010056770003

开户行名称: 中国邮政储蓄银行股份有限公司长沙市远大路支行  

意向投资人未按本公告要求提交完整报名材料,管理人要求补正拒不补正或未按期缴纳保证金的,视为不符合意向投资人报名条件,报名无效。

(二)确认报名成功及尽职调查阶段    

管理人将依据上述标准,在报名材料及保证金实际收到之日起5个工作日内对报名材料进行资格审查,对符合资格要求的,出具资格入围通知书,并立即安排配合尽职调查;不符合资格要求的,管理人在审查期限结束后5个工作日内无息退还其保证金。    意向投资人开展尽职调查所需费用由意向投资人自行承担。管理人在意向投资人尽职调查阶段所提供的资料仅供投资人参考,意向投资人应以自行尽职调查的结果作为投资决策的依据。

管理人有权对意向投资人开展考察,意向投资人应当予以积极配合。

(三)提交《重整投资计划书》阶段

报名成功的意向投资人应当于2021年11月30日下午17时前向管理人提交《重整投资计划书》,内容包括但不限于以下内容:（1）重整投资人情况介绍，包括重整投资人主体资格、股权结构、主营业务、经营业务等；（2）提供凯风公司破产重整偿债资金总额、资金来源、支付方式、支付期限等，对该部分内容不得设置任何前提条件；（3）对凯风公司整体资产的承接安排，需取得的股权比例。

《重整投资计划书》提交后即具备不可撤销的邀约效力，在本次招募遴选确定投资人前，中选的投资人提交的《重整投资计划书》在重整计划顺利执行完毕前持续有效。中选的投资人需按照不低于《重整投资计划书》所列的条件制定重整预案，并不得另行提出其他附加条件，请投资人充分评估投资风险，审慎填写相关内容。《重整投资计划书》一式三份，需密封提交，其余资料无需密封。（详见附件四）

       (四)遴选及确定重整投资人阶段

在重整投资人提交《重整投资计划书》后，如果只有一家投资人正式报名缴纳保证金并提交《重整投资计划书》的，管理人将报告法院直接确定该家报名投资人为凯风公司的重整投资人。

如果出现多家投资人报名，管理人将按照如下程序选定投资人，表决规则和流程如下:

1、《重整投资计划书》的启封

管理人将于2021年12月8日上午10点在莫林精选酒店泉塘二店206管理人办公室,在两家债权人、债务人、全部参选重整意向投资人的监督下,启封全部《重整投资计划书》,启封后,《重整投资计划书》2份交由管理人保管,1份交由长沙中院保管。    

2、《重整投资计划书》的分发    

管理人于债权人会议召开前7日将各报名重整投资人的《重整投资计划书》通过有效联系方式分发债权人审阅。

重整投资人由债权人会议表决选择,债权人会议采用现场或网络、书面形式召开,由管理人组织,长沙中院监督，参与遴选的报名重整投资人应派员到场。     

3、在债权人会议表决前对参与遴选的重整投资人及《重整投资计划书》有疑问的,可向报名重整投资人代表进行询问,由报名重整投资人的代表就有关内容进行解答。

4、重整投资人的确定

（1）依据《企业破产法》第六十四条的规定,若其中某一家方案《重整投资计划书》经由出席会议有表决权的债权人过半数同意,并且同意的债权人所代表的债权额占无财产担保债权总额的二分之一以上的,则视为债权人会议选定该方案。   

（2）在依据《企业破产法》第六十四条规定未能选定《重整投资计划书》,若其中某一方案《重整投资计划书》所获支持的债权人的人数及其所代表无财产担保债权额均多于另外其他方案,则视为债权人会议选定该方案。

在依据以上第1项、第2项规则仍未能选出《重整投资计划书》的情况下,则依据表决结果,所获支持的债权人所代表无财产担保债权额最多的方案,为债权人会议选定的方案。

管理人向最终确定的正式重整投资人签发《重整投资人身份确认函》，最终被选定为正式重整投资人的应当在收到管理人确认函之日起5日内向管理人银行账户缴纳重整履约保证金2000万，前期缴纳的意向保证金自动转化为重整履约保证金。凯风公司重整计划草案获湖南省长沙市中级人民法院裁定批准后,重整投资人所缴纳的重整履约保证金转为重整投资人应缴纳的等额投资款。

    （五）投资意向保证金或重整履约保证金的退还

1、投资意向保证金的退还    

意向投资人具备下列条件时,管理人将在7个工作日内无息原渠道退还投资意向保证金:   

 (1)提交报名材料并缴纳投资意向保证金后,经管理人审核报名不成功;   

 (2)未被遴选为重整投资人;   

(3)在提交《重整投资计划书》截止日前,书面申请退出遴选,并交还从管理人处所取得的一切资料。

2、重整履约保证金的退还

按照选定的重整方出具的《重整投资计划书》制作的重整计划草案未经人民法院裁定批准的,管理人将无息退还重整履约保证金。

（六）投资意向保证金或重整履约保证金的没收    当意向投资人或获选投资人出现下列情形时,管理人有权没收其已缴纳的投资意向保证金或重整履约保证金,取消其投资人资格:

1、获选投资人收到《重整投资人身份确认函》的投资人主动放弃重整投资人资格;   

2、获选投资人无故退出或不按《重整投资计划书》履行义务;  

 3、意向投资人弄虚作假,提供虚假材料。    

（七）风险提示及其他注意事项 

1、意向投资人参与本次招募所产生的一切费用,无论是否成功,均由意向投资人自行承担。       

2、本公告有关项目情况简介及相关数据仅供意向投资人参考,意向投资人应根据自行尽职调查的结果进行自主判断、自担风险,管理人不承担任何担保责任;    

3、本公告非要约文件,不具有要约的法律约束性效力;    

4、各意向投资人应保证向管理人提交的所有材料真实有效,若在招募过程中发现意向投资人有任何虚假陈述或提供不实材料,管理人将取消其参与本次招募的资格并保留依据法律规定追究其相应的法律责任的权利;    

5、管理人有权决定继续、中止或终止重整投资人招募。上述各项工作在具体实施过程中如需调整的,由管理人根据实际情况酌情确定、调整,并及时予以公告。  

6、本招募公告由管理人编制,解释权归属管理人。如需了解招募的详细信息请与管理人进一步联系。特此公告。                              

                                                                     湖南凯风物流有限公司管理人                                  

                                                                                2021年11月9日

附件一

重整投资意向书

湖南凯风物流有限公司管理人:

根据贵方发布的《湖南凯风物流有限公司重整投资人招募公告》的要求,我司决定报名参与湖南凯风物流有限公司(下称“凯风公司“)破产案重整投资人的遴选,请贵方登记我方的报名信息,并根据我司的申请向我司提供凯风公司的相关信息,便于我司判断投资风险,确定投资方案。贵方提供予我司的与凯风公司重整案件相关的口头或书面的敏感信息,包括案件进程及凯风公司的商业、技术、科学、经营、管理、财务、市场、业务、知识产权或其他方面的敏感信息,我司将采取一切合理和必要的措施以保守秘密。我司若违反前述规定给贵方造成不利后果时,相关不利后果由我司承担。

我司在了解凯风公司破产案的相关情况后,如决定继续参与重整投资人的遴选将根据贵方的通知及要求,按期向贵方提交参与重整投资人遴选的全部文件,并及时缴纳保证金,否则视为我司放弃参与重整投资人遴选。                                  参选人(盖章):                                 法定代表人(签字):                                   年   月   日

附件二

承诺函湖南凯风物流有限公司管理人:    依据贵方《湖南凯风物流有限公司重整投资人招募公告》要求,我司现郑重承诺以下事项：    (一)做好保密信息(由管理人向报名重整投资人披露的凯风公司资产、负债等相关数据以及与凯风公司重整有关的其它信息)的保密工作,未经管理人许可不得以任何方式为其他目的擅自使用保密信息,或公布、披露给第三方,或许可任何第三方使用上述保密信息。    (二)报名重整投资人承诺并已经充分咨询和了解凯风公司的实际情况及可能存在的任何风险,并自愿接受凯风公司的一切现状及其潜在可能发生的变化和风险,一切投资风险与责任由报名重整投资人自行承担。    (三)报名重整投资人认可凯风公司管理人提供的有关资料和数据仅供参考,如果与实际有出入,其风险由报名重整投资人自行负责,报名重整投资人自行负责对凯风公司的资产情况进行调查,并自行承担相关风险;重整投资人自行负责对凯风公司的股权查封质押情况进行调查,并自行承担股权过户风险(如涉及出资人权益调整)。

（四）报名重整投资人承诺向管理人缴纳人民币500万元的意向保证金,并承诺被遴选为重整投资人,将根据管理人与法院确定的方式进行使用。    (五)报名重整投资人承诺:如果在确定为重整投资人后，重整投资人无故退出重整，同意依据公告没收意向投资保证金。

(六)报名重整投资人承诺接受并遵照执行本次遴选公告及说明的要求和规定。

(七)报名重整投资人参与凯风公司重整投资人遴选程序已经依照其公司章程规定获得董事会或股东会或其他决策机构决议通过;如果授权无效将取消其参与资格,并承担相应的责任。    (八)被确定为重整投资人后,承诺不得将通过遴选获得的重整投资人资格向第三方转让将遵照人民法院裁定批准的重整计划履行相关义务,严格执行重整计划。如因不执行重整计划导致凯风公司宣告破产或重新选重整投资人,则包括保证金在内的已投入资金不予返还,由此产生的全部费用、责任和损失由重整投资人承担，如违反上述任何一项承诺,管理人均可没收我方支付的保证金。

                                      承诺人:

年  月  日 

附件三

授权委托书

委托人:法定代表人:地址受托人: 

身份证号码:

工作单位:

联系电话:     (参选人名称)为参加湖南凯风物流有限公司破产案重整投资人遴选,现委托(姓名)为我方代理人。代理人权限为:以我方名义签署、澄清、说明、补正、递交、接收、撤回、修改参加湖南凯风物流有限公司破产案重整投资人遴选活动的各类文件,参加相关会议、听证并发表意见,修改及变更《重整投资计划书》内容,签订重整相关协议和处理有关事宜,其法律后果由我方承担。

委托期限:至湖南凯风物流有限公司破产案重整投资人招募遴选活动终结。    代理人无转委托权。                                  参选人:(盖单位章)

法定代表人:(签字)

年   月   日

注:本《授权委托书》须有报名重整投资人的法定代表人签名。

 附件四               重整投资计划书湖南凯风物流有限公司管理人：    根据贵方公布的《湖南凯风物流有限公司重整投资人招募公告》要求,我司决定正式报名参与湖南凯风物流有限公司(下称“凯风公司”)破产案重整投资人的遴选,特提出以下重整投资计划:一、我司基本情况介绍    (简要介绍包括公司名称、法定代表人姓名、公司地址、注册资本、经营范围、主营业务、经营情况等内容)二、投资计划    我司拟投入凯风公司用于支付破产费用及清偿债务的资金金额不低于人民xx元,支付时间为x年x月x日。（分期支付的,列明每期支付的时间和金额),资金来源为XX，我司将提供xx作为我司按前述金额及时间支付偿债资金的担保。

我司拟保留的凯风公司资产 xxxx,我司拟取得的凯风公司XX%的股权。三、继续经营方案    简要介绍后续经营方案、后续投入经营资金数额、资金来源。

参选人(盖章):

法定代表人(签字):

年   月   日 

注:向管理人提交本计划书时需密封提交。