关于新疆秋明矿业有限公司、巴里坤大红山矿业有限公司、哈密市和德商贸有限责任公司招募意向重整投资人的通知

为依法推进新疆秋明矿业有限公司、巴里坤大红山矿业有限公司、哈密市和德商贸有限责任公司（以下合称“债务人”）的合并破产重整，维护全体债权人合法权益，实现债务人资产价值最大化，现依据《中华人民共和国企业破产法》及相关会议纪要，就重新选定重整投资人的基础条件及相关事宜通知如下：

一、招募原则

通过公开、公平、公正的方式，引入具备雄厚资金实力和良好信誉的合格投资人，提供足额偿债资金，保障重整计划顺利执行，实现债务人营业的拯救和债权人的公平清偿。

二、重整投资人资格条件

意向重整投资人应同时具备以下条件：

（一）主体资格：应为依法设立并有效存续的企业法人或非法人组织，具有良好的商业信誉。

（二）资金实力：需具备充足的资金实力，能够提供不低于人民币2亿元的偿债资金，并能按照下付要求及时足额支付。

（三）投资经验：具有矿业、能源领域或大型项目投资管理经验者优先。

（四）认可要求：需完全认可本招募通知及后续管理人制定的《重整计划（变更）草案》内容，并愿意承担因解除原投资协议可能引发的潜在诉讼及投资风险。

三、 入围遴选核心条件要求

（一）承诺直接投入用于清偿债务的资金总额不低于2亿元，整体投资总额不设上限；

（二）承诺《重整计划变更方案草案》裁定批准执行后10日内，支付完毕不低于1亿元偿债资金；秋明矿业公司股权工商变更登记完毕后10日内支付完毕全部偿债资金（不低于2亿元）；

（三）自招募通知发布之日起10日内，意向投资人应当书面明确表示参与遴选，并承诺接受上述招募核心条件。

（四）根据管理人的通知，限期内足额缴纳不低于2000万元保证金，且应充分授权同意保证金可用于缴纳采矿权出让收益、滞纳金等其他必要支出，管理人将以在期限内实际支付完毕2000万元保证金，作为确认入围遴选资格的判定条件。

如在上述期限内，没有明确的投资人参与遴选并缴纳2000万元保证金，管理人亦支持债务人、债权人以共益债方式积极融资，相关利息可以另行协商确定。

（五）向意向投资人充分披露投资风险，包括：

1、资产价值估值不明的风险：因债务人资料不全，审计、评估工作存在局限性，相关资产数据可能与实际情况存在差异，导致债务人资产价值估值不明。

2、重整计划无限期中止的风险：如原投资人五泓公司提起诉讼，债务人将面临一审、二审甚至再审程序，人民法院或将因此中止债务人重整工作，实际偿债期限将无限期延长。

3、诉讼导致或有负债的风险：因解除与原投资人五泓公司的协议，债务人存在被提起诉讼并可能承担违约损害赔偿责任。

4、终止履行的风险：如原重整投资人五泓公司同意在相当条件下协商调整现偿债方案，且调整后方案获得债权人、债务人认可。

或者人民法院最终判决继续履行原协议，中选投资人或面临终止履行投资协议的风险。

（六）期限内如有满足条件的两家或两家以上意向投资人并足额缴纳完毕2000万元保证金，将立即启动遴选程序，并以投资金额上限最高者优先选取。中选投资人应按照管理人的要求签署相关法律文件，并按时足额支付款项。

五、其他事项

（一）本招募方案通知不构成要约，管理人有权根据重整程序进展需要，对本方案进行调整或解释。

（二）本次招募的详细事宜，由管理人负责具体实施与解释。

 新疆秋明矿业有限公司管理人  巴里坤大红山矿业有限公司管理人

哈密市和德商贸有限责任公司管理人

二〇二五年十一月十日

新疆秋明矿业有限公司、巴里坤大红山矿业有限公司、哈密市和德商贸有限责任公司

招募意向重整投资人报名资料清单

为确保新疆秋明矿业有限公司、巴里坤大红山矿业有限公司、哈密市和德商贸有限责任公司（合称“债务人”）合并破产重整程序顺利推进，意向重整投资人应按照本清单要求提交完整报名资料。资料应真实、准确、完整，所有文件均需加盖公章。

一、主体资格文件

1、《投资意向函》（格式自拟，需明确表达参与意向，法定代表人签字并加盖公章）；

2、营业执照副本复印件；

3、公司章程及股权结构说明（追溯至最终实际控制人）；

4、法定代表人身份证明书及身份证复印件，如有授权委托书，需提供授权委托书及受托人身份证复印件。 

二、资金实力证明文件 

1、近两年经审计的财务报表（含资产负债表、利润表、现金流量表）；

2、银行资信证明或金融机构出具的授信额度证明，或可用于本次投资的资金证明（如银行存款证明、资金监管协议等）； 

3、承诺书：承诺投入不低于人民币2亿元偿债资金，并同意按《招募通知》要求分期支付。

三、法律承诺与风险知悉文件

书面承诺函：确认完全认可《招募通知》及后续《重整计划（变更）草案》内容；同意承担因解除原投资协议可能引发的诉讼及投资风险；确认已阅读并理解《招募通知》中披露的全部投资风险。

四、保证金支付承诺与授权文件

1、承诺在管理人通知期限内足额缴纳人民币2000万元保证金 授权同意保证金可用于支付采矿权出让收益、滞纳金等必要支出；

2、保证金支付能力说明或银行保函（如有）。

五、其他辅助材料

1、企业简介、荣誉资质、社会责任履行情况等（可选）；

2、对债务人重整的初步思路或投资方案（可选，可作为遴选参考）。

提交说明：所有文件均需提供纸质版一式三份及电子版一份（PDF格式），文件应装订成册，封面注明“意向重整投资人报名资料”及投资人全称。

提交截止时间：北京时间2025年11月20日19点30分前。

提 交 地  址：乌鲁木齐水磨沟区红光山路绿城广场1A2304号；哈密市伊州区瑞华大厦1703号。

联   系   人：乌鲁木齐联系人周霞，电话18997993652；

              哈密联系人蔡寅，电话18599300713。

管理人保留对本清单的最终解释权，并可根据实际情况要求补充其他必要文件。

新疆秋明矿业有限公司管理人   巴里坤大红山矿业有限公司管理人

哈密市和德商贸有限责任公司管理人

二〇二五年十一月十日