阿坝金峰水电开发有限公司破产重整案

意向投资人招募公告

四川省黑水县人民法院在执行过程中，根据债权人曹一芬、曹一兵、曹易军、陈玉兵、吕德祥、胡玉林、康帅、朱应康、欧阳、陈华兵、罗夏强的申请，于2024年7月8日决定将阿坝金峰水电开发有限公司（以下简称金峰公司）作为被执行人的执行案件移送破产清算审查。黑水县人民法院审查后，于2024年7月18日作出（2024）川3228破申1号《民事裁定书》，裁定受理申请人曹一芬、曹一兵、曹易军、陈玉兵、吕德祥、胡玉林、康帅、朱应康、欧阳、陈华兵、罗夏强对金峰水电公司的破产清算申请。并于2024年8月22日作出（2024）川3228破1号《决定书》，指定四川四通破产清算事务有限责任公司阿坝州分公司担任金峰水电公司管理人。

在清算过程中，鉴于债务人和债权人均认为金峰水电公司具有较高的重整价值和可能性，且债务人已经向人民法院提交破产清算转破产重整申请。为保护金峰水电公司经营价值，实现资源有效整合，维护债权人和债务人的合法权益和诉求，现管理人向社会招募重整投资人。如能顺利招募重整投资人，并且提出有效可行投资方案的，管理人将依法提交债权人会议讨论。

一、招募须知

（一）为公开、公平、公正地引入投资人，本次招募重整投资人以公开的方式进行，为使重整投资人了解金峰水电公司实际情况，明确招募的原则、条件、规则、流程等，管理人特制作本招募公告，本招募公告的内容对全体意向投资人平等适用，具有相同效力。  

（二）管理人将在在全国性平台公开发布招募公告，并接受各方监督。

（三）本招募公告中所列金峰水电公司的概况、管理人阶段性核查数据等，仅供意向投资人参考，最终情况及数据以意向投资人调查结果为准，意向投资人应当独立作出价值判断，相关投资风险自行承担。

（四）本次招募重整投资人的目的在于由投资人提供资金支持，全面优化资产结构、债务结构和股本结构；有效整合产业资源，实现产业转型升级；最终打造股权结构合理、治理结构完整、资产质量优良、具备持续经营能力和盈利能力的企业；通过重整引资盘活金峰水电公司，正确处理债务人的债务纠纷等问题，以维护各方当事人的合法权益。

（五）本招募公告由管理人负责解释。

二、企业基本情况

企业名称：阿坝金峰水电开发有限公司

法定代表人：杨小峰

企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

经营状态：停产

注册资本：6300万元

登记机关：黑水县市场监督管理局

注册地址：四川省黑水县芦花镇长征路国税局

经营范围：水电开发。水电机械销售、安装（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

股东及注册资本情况：

1、四川旌峰建设投资有限公司，持股82.7143%，法人股东，认缴出资额5211万元人民币；

2、吴永东，持股11.0000%，自然人股东，认缴出资额693万元人民币；

3、郭小林，持股6.2857%，自然人股东，认缴出资额396万元人民币。

主要资产概况（最终以意向投资人尽调结果为准）

根据金峰水电公司提供的2023年制作的资产评估报告显示，公司资产总额155,755,100.58元（具体以后续管理人委托评估机构作出的评估价值为准），主要资产为在建工程以及设备资产等；公司负债总额351,526,990.06元（具体以人民法院裁定确认的债权金额为准），主要负债为应付的借款、合同款和工程款、民工工资等。

公司主要开发位于四川省黑水县二古鲁水电站，目前水电站基础建设部分基本已经完成，输电线路未建设，是否能够并网发电的风险由投资人自行判断。（详情可到现场了解）

三、招募投资人的基本条件

（一）意向投资人为法人或自然人均可。法人应当是依法成立并有效存续，且未被列入经营异常名录或失信被执行人名录；自然人应当有良好的社会信用，最近三年无重大违法行为、涉嫌重大违法行为，未被列入失信被执行人名录。

（二）意向投资人应充分披露其财务状况信息，无数额较大到期未清偿债务，拥有足够的资金实力，能出具相应的资信证明或其他履约能力证明/证据。

四、招募流程

（一）报名期限自本公告发布之日起15日内（北京时间）前，意向投资人可向管理人报名。

（二）报名时须提交的材料

1、意向投资人的主体信息，包括营业执照复印件（须加盖企业公章）、法定代表人或负责人身份证明书原件、法定代表人身份证复印件（须加盖企业公章），自然人报名的须提交身份证复印件。

2、委托代理人的，应提交授权委托书原件及受托人身份证明及函件。

3、意向投资人介绍（包括但不限于意向投资人主体资格、股权结构、历史沿革、经营范围等）。

4、意向投资人主要业务（业绩）情况和2022年至2025年主要财务指标（如资产、负债、主营收入、净利润、现金流等）。

5、资信证明及履约能力证明（主要为银行存款证明、主要资产权属证明、投资资金来源证明等）。

6、股东会等决策机构同意参与遴选重整投资人的决议原件。

7、载明联系人、联系电话、联系地址、电子邮箱、电子送达地址等送达地址确认书。

8、关于愿意参加金峰水电公司重整投资人遴选，并对遴选过程中所知晓的金峰水电公司情况予以保密的承诺函。

9、本次招募期间包含尽职调查期间，不再另行设置尽职调查期间，投资人应当在报名时一并提交行之有效的投资方案。

10、报名材料由报名人自行编排并装订成册，并提交一式三份至管理人处，同时应发送报名电子材料电子版至管理人邮箱。

（三）保证金缴纳、退还及没收规则

1、管理人在实际收到意向重整投资人报名材料的三日内对报名材料进行资格审查，对符合前述资格要求的，出具《资格入围通知书》。

2、意向重整投资人对从管理人处获得的任何资料和信息，都承担保密义务。意向重整投资人必须善意使用管理人提供的信息和资料，除进行内部投资分析和制定战略投资方案外，不得另作他用，不得泄露给任何第三方，否则管理人有权要求相对方赔偿损失，并直接没收保证金以弥补损失。

3、已报名的意向重整投资人，应于收到《资格入围通知书》之日起3个工作日内缴纳保证金人民币500万元(大写人民币伍佰万元整)至本管理人指定的收款账户。

4、该意向重整投资人所缴纳的保证金，管理人在重整投资人招募完毕后7个工作日内无息退还该意向重整投资人。如意向重整投资人正式成为重整投资人，则保证金直接转为重整保证金。

5、意向投资人逾期未缴纳保证金的，管理人有权取消其意向重整投资人资格。

6、管理人有权根据招募情况，确定报名是否延长时间，并在报名工作完成后，另行确定时间组织符合前述条件的意向投资人进行答疑、现场踏勘，为意向投资人进行必要合理的尽职调查提供条件。

（四）重整投资方案

意向投资人应通过快递（以快递到达时间为准）或委派专人将《重整投资方案》以密封形式提交至管理人处，《重整投资方案》格式不限，但应至少包含以下事项：

1、投资总价（一旦报价，则对意向投资人具有约束力，不可再随意调价）；

2、投资款到位时间安排；

3、后续经营计划；

4、其他。

每份报名材料均应加盖意向投资人印章和法定代表人或负责人或授权代理人签名或盖章，提交的《重整投资方案》应使用专门的文件袋予以密封，文件袋上注明意向投资人名称，文件袋密封处应加盖意向投资人的公章。未予以密封的文件将视为意向投资人自动放弃竞争意向投资人资格。

如提交意向重整投资方案的意向投资人超过1家的，管理人将在黑水县人民法院的指导和监督下，综合考虑包括但不限于意向投资人的企业情况、社会声誉、经济实力、《重整投资方案》的条件等各项内容，通过商业谈判或竞争性遴选的方式对意向投资人进行遴选、确定最终的意向投资人以及备选意向投资人，具体遴选方式将另行向提交《重整投资方案》的意向投资人发放《遴选活动通知书》告知。

（五）备选投资人

备选投资人为在确定最终的意向投资人之外的、剩余意向投资人中方案最优者。当确定的意向投资人不履行或拖延履行投资，或丧失履行投资的能力时，备选投资人递补成为确定的意向投资人，以其在招募阶段递交的方案为基础，许可其进行投资。以上内容将以适当方式写入重整计划草案，供债权人会议表决。

（六）签署意向重整投资协议

经遴选确定的意向投资人称为意向方，应于收到管理人发出的《确定意向投资人通知书》之日起五日内，与管理人签订《意向重整投资协议》。经遴选确定的备选投资人，应于收到管理人发出的《确定备选投资人通知书》之日起五日内，与管理人签订《备选投资人意向重整投资协议》。

五、其他事项

（一）本公告不构成要约，管理人有权对本公告的内容进行调整变更。

（二）本公告由管理人编制，其中列明的金峰水电公司相关情况仅供参考，不作为对意向投资人的任何承诺和保证，最终解释权归管理人，意向投资人应根据自行尽职调查的结果进行自主判断、自担风险。

六、联系方式

联系人:李卫   电话:13541003924

联系邮箱:824512199@qq.com

地址：四川省成都市武侯区核桃堰路51号红城1栋1单元8楼814号

本招募公告最终解释权归管理人。

特此公告！

阿坝金峰水电开发有限公司管理人

                  二〇二五年八月四日