贵州鑫盛源能源投资（集团）有限公司临时管理人文件

鑫盛源预临管函（2025）3号

贵州鑫盛源能源投资（集团）有限公司破产预重整案意向投资人招募公告

六盘水市中级人民法院于2025年7月1日作出(2025)黔02破申23号《决定书》，决定贵州鑫盛源能源投资（集团）有限公司(以下简称：鑫盛源公司)进行预重整，预重整期间三个月，并于同日作出(2025)黔02破申23号《决定书》指定贵州景沛律师事务所担任预重整期间鑫盛源公司临时管理人(以下简称：临时管理人)。

为维护全体债权人及债务人的合法权益，争取盘活债务人资产，实现债权人利益最大化，临时管理人拟通过公开招募意向投资人方式，检验债务人项目资产是否具有市场价值，进而确定本案下一步工作方向，提高本案工作效率。由于本案目前为破产预重整程序，尚未转为重整程序，故本次系招募意向投资人。

现临时管理人本着公平、公正的原则，依据《中华人民共和国企业破产法》及有关规定，公告如下:

一、鑫盛源公司基本情况

（一）工商登记情况

鑫盛源公司系经贵州省市场监督管理局登记设立的企业法人，成立于2011年3月25日，经营范围为项目投资；煤矿收购及对控股、参股企业的经营管理；能源投资开发及技术咨询；煤炭开采及销售（限取得许可的分支机构生产经营）。法定代表人为安文豪，公司类型为有限责任公司（自然人投资或控股），注册资本为11,100万元，股权架构：现工商登记股东为付昭成，持股82%；股东中融国际信托有限公司，持股8%；张爱华，持股5%；程维，持股5%；分支机构：贵州鑫盛源能源投资（集团）有限公司纳雍县老凹坝乡化磋窝煤矿、贵州鑫盛源能源投资（集团）有限公司赫章县松林坡乡黄家寨拱桥煤矿、贵州鑫盛源能源投资（集团）有限公司兴仁县潘家庄镇七里湾煤矿、贵州鑫盛源能源投资（集团）有限公司普定县补郎乡顺时煤矿、贵州鑫盛源能源投资（集团）有限公司关岭县沙营乡关石焦煤矿、贵州鑫盛源能源投资（集团）有限公司金沙县茶园乡杉树堡煤矿、贵州鑫盛源能源投资（集团）有限公司纳雍县新房乡迎新煤矿，经营范围均为原煤的开采及销售；其中贵州鑫盛源能源投资（集团）有限公司关岭县沙营乡关石焦煤矿限制仅供筹建使用，不得从事生产经营活动，贵州鑫盛源能源投资（集团）有限公司普定县补郎乡顺时煤矿限制仅供筹建使用，不得从事生产经营活动，有效期至2008年12月止。

（二）资产负债情况

因鑫盛源公司不能清偿中华人民共和国最高人民法院（2019）最高法民终1448号生效判决以及贵州省六盘水市中级人民法院（2016）黔02民初264号民事判决确定的债务，且鑫盛源公司表明不具备清偿债务的能力，具有破产原因。其资产主要是稀缺生产资料（采矿权）及附属设施，具体为6个煤矿采矿权，其中贵州鑫盛源能源投资（集团）有限公司金沙县茶园乡杉树堡煤矿具备一定生产经营条件，其余5个均已停产多年，贵州鑫盛源能源投资（集团）有限公司关岭县沙营乡关石焦煤矿、贵州鑫盛源能源投资（集团）有限公司纳雍县新房乡迎新煤矿、贵州鑫盛源能源投资（集团）有限公司纳雍县老凹乡化磋窝煤矿3个煤矿从未建设投产；贵州鑫盛源能源投资（集团）有限公司金沙县石板坡煤矿、贵州鑫盛源能源投资（集团）有限公司普定县补郎乡顺时煤矿已作为关闭指标闭矿复垦，但因存在查封情况暂不能注销采矿权证。经初步统计，鑫盛源公司共有涉诉及执行案件约108件，涉及总金额约29.82亿元（具体负债金额已临时管理人最终审查结果为准）。鑫盛源公司未提供经审计的财务报表，相关财务数据正在审计评估中，最终数据以审计评估数据为准。

二、投资方式

（一）临时管理人不对本次投资方式进行限定。

（二）投资人可结合自身实际情况和本项目实际情况自主提出合法、合规、切实可行的投资方式。

三、意向投资人条件及招募流程

（一）意向投资人应具备的条件

1、在中国境内依法设立并有效存续的企业法人或具有完全民事行为能力的自然人；

2、资信状况和财务状况良好；

3、具备与本项目投资相匹配的资金实力；

4、意向投资人未被人民法院列入“失信被执行人名单”，无犯罪记录，近三年无重大违法违规行为。意向投资人财务状况、信用记录等不良的，临时管理人有权认定意向投资人不具备资格条件。

5、两个或两个以上的意向投资人可组成联合体联合参与投资，但需书面说明各自的角色分工，并承诺联合体成员之间承担连带责任。

（二）招募流程

1、报名时间：本次招募报名时间为自本公告发布之日起截止2025年9月1日18时止。临时管理人有权根据招募情况适当延长报名期限。

2、报名方式：现场提交、邮寄方式提交、邮箱发送扫描件报名材料（邮寄提交的，需提前告知临时管理人，并提供在截止日前将报名资料交邮的证明材料）。

3、管理人联系方式：地址：贵州省六盘水市钟山区凤凰街道未来之城A4栋15楼；联系人：熊律师、王律师；联系电话：18886809914、13694537743；报名材料扫描件发送邮箱：18886809914@163.com。

4、报名须提交的材料

（1）意向投资人介绍(含主体资格、股权结构且需穿透披露至实际控制人、历史沿革、组织架构、资产负债、主营业务等信息；如为联合体，还需说明各成员的角色分工等，联合体成员之间应承担连带责任)。

（2）企业法人或非法人组织报名参与本案意向投资人招募的，应提交章程、合伙协议或其他组织性文件。

（3）企业法人或非法人组织应提供营业执照复印件、法定代表人/负责人身份证明书原件、法定代表人身份证复印件、授权委托书原件、授权代表身份证复印件。

（4）企业法人或非法人组织应提供最近三年财务报表（如有）、资信证明或其他履约能力证明。

（5）未被人民法院列入“失信被执行人名单”相应的查询系统截图和无犯罪、重大违法违规行为承诺。

（6）联系方式，应载明联系人、联系电话、电子邮箱、通信地址等信息。

(三)资格审查

1.临时管理人收到意向投资人提交的报名材料后5日内及时将资格审查结果反馈给报名单位。

2.资格审查通过后，意向投资人须于接到临时管理人反馈结果后三日内缴纳伍拾万元重整投资保证金，逾期未缴纳视为该意向投资人放弃参与投资。保证金款汇入如下账户：

账户名称：贵州景沛律师事务所

开户银行：贵州银行六盘水金泰支行   

银行账号：0818001800001232

3.报名成功的意向投资人可以开展尽职调查，临时管理人配合提供相关资料，开展尽职调查或实地考察所需的费用由意向投资人自行承担。开展尽职调查前，意向投资人应根据临时管理人的要求，与临时管理人签署相关保密协议。

(四)提交重整投资方案

报名成功并向临时管理人缴纳伍拾万元重整投资保证金的意向投资人应当于2025年9月10日18点前向临时管理人提交重整投资方案。重整投资方案，需提交一式叁份。方案内容应包含投资人概况、投资人经营业绩及优势、鑫盛源公司概况、重整投资模式、投资金额及支付节点、对鑫盛源公司的重整经营方案及经营规划、职工安置方案（如有）等。

如意向投资人最终未能遴选成功或未能进入重整投资程序，则无息退还保证金；如遴选成功或进入重整程序的，意向投资人所缴纳的保证金转为重整投资保证金。

(五)遴选工作

本公告规定的投资人报名期限内有效报名并提交重整投资方案后，临时管理人将另行确定时间组织评审谈判小组对意向投资人进行竞争性评审谈判，择优确定重整投资人。

四、招募须知

（一）本招募公告非要约文件，不适用《中华人民共和国招标投标法》的规范，最终解释权属于临时管理人。

（二）本次招募以公平、公正、公开为原则，本招募公告之内容对全体意向投资人平等适用。

（三）本招募公告编制的主要目的系供各意向投资人初步了解鑫盛源公司目前情况，现有资料未必与债务人实际情况完全相符，本招募公告不作为临时管理人任何承诺和保证，并不替代意向投资人的尽职调查。意向投资人在考虑进行投资时，需自行决定是否聘请专业投资顾问或法律顾问、财务顾问进行尽职调查出具投资意见等，本招募公告仅作参考，相关的法律风险、政策风险、经营风险由意向投资人自行评估和承担。

（四）临时管理人可视本案实际需要随时中止、终止或继续本次招募程序。在遴选确定本案的招募投资人后，本案也可能存在未能转为重整程序等情形，致使招募投资人无法成为正式投资人，该等情况下，临时管理人及人民法院不承担任何责任。

（五）本公告由临时管理人编制，解释权归属于临时管理人。由于各种因素可能导致的不可预期变化，临时管理人有权根据需要变更招募事项的有关内容及时间安排，参与招募的意向投资人须根据临时管理人的安排配合相关招募进程。如有变化，以临时管理人通知为准。

如同时满足有意向投资人报名参与此次招募、意向投资人配合完成招募全部流程、未来洽谈顺利且意向投资人能够提交具有可行性的投资方案、遴选确定的招募投资人按时与临时管理人签订书面相关协议等条件，本案存在转为重整程序的可能性，届时临时管理人将积极协调破产预重整程序转为重整程序；如发生无意向投资人报名参与本案招募，或意向投资人未按期完成招募任一流程、其提交的投资方案不具有可行性等情形之一的，本案可能不具备转为重整程序的前提条件。

特此公告。

                                       贵州鑫盛源能源投资（集团）有限公司临时管理人

                                                      2025年7月22日