江西横峰葛佬葛产业开发有限公司      江西观山月葛业开发有限公司管理人    关于公开招募投资人的公告

（2021）盛民破管字第3-30号

横峰县人民法院于2021年9月13日裁定受理江西横峰葛佬葛产业开发有限公司（以下简称“葛佬公司”）、江西观山月葛业开发有限公司（以下简称“观山月公司”）破产清算案，于2021年10月28日指定江西盛义律师事务所担任管理人，并于2022年3月3日依法予以公示。

在进入破产程序之前，观山月公司系“葛佬系列饮料”的生产经营主体，且对业务经营或收入实现有重大影响的专利、专有技术以及厂房、生产设备等重要技术或资产均登记在观山月公司名下；而葛佬公司名下资产有“葛佬”品牌商标及两宗土地使用权，该土地上没有附着物，“葛佬”品牌商标权授权给观山月公司经营使用。

为尽快推动葛佬、观山月公司破产工作，最大限度地保护债权人、债务人和其他各方当事人的合法权益，依照《中华人民共和国企业破产法》及相关法律规定，管理人向社会公开发布葛佬、观山月公司的招募投资人公告，现管理人就招募和遴选事项公告如下：

一、公司概况

（一）葛佬公司基本情况

1.企业名称：江西横峰葛佬葛产业开发有限公司，统一社会信用代码：91361125705752456D，设立时间：2003年03月19日，性质：有限责任公司(自然人投资或控股)，住所地：江西省上饶市横峰县工业园B5区，法定代表人：童国雄。

2.企业注册资本：8834万元。股东张华伟，认缴出资：2650.2万元，实缴出资：2650.2万元，出资方式：货币，持股比例：30.0%；童国雄，认缴出资：3533.6万元，实缴出资：3533.6万元，出资方式：货币，持股比例：40.0%；股东：唐小清，认缴出资：2650.2万元，实缴出资：2650.2万元，出资方式：货币，持股比例：30.0%。

3.企业生产经营范围：饮料、食品、葛根系列产品、保健品、葛根异黄酮及葛根素提取、生产、开发、销售(许可证有效期至2016年9月17日)；农副产品中介机构（以上项目国家有专项规定凭许可证或资质证经营）。

4.企业状态：存续。

（二）观山月公司基本情况

1.企业名称：江西观山月葛业开发有限公司，统一社会信用代码：913611250544026976，设立时间：2012年09月13日，性质：有限责任公司(自然人投资或控股)，住所地：江西省上饶市横峰县莲荷乡横峰县现代农业科技产业园(厂房)，法定代表人：童国雄。

2.企业注册资本：5200万元。股东张华伟，认缴出资：1560万元，实缴出资：1560万元，出资方式：货币，持股比例：30.0%；童国雄，认缴出资：2080万元，实缴出资：2080万元，出资方式：货币，持股比例：40.0%；股东：唐小清，认缴出资：1560万元，实缴出资：1560万元，出资方式：货币，持股比例：30.0%。

3.企业生产经营范围：饮料、食品、葛根系列产品、保健品开发、生产、线上、线下销售；葛根异黄酮及葛根素提取、开发、生产、线上、线下销售；农副产品中介。(以上项目国家有专项规定的凭许可证或资质证经营）。

4.企业状态：存续。

观山月、葛佬公司拥有行业先进的葛汁饮料罐装、葛汁及生产基地（自主产权）多年来，葛佬销量及市场份额持续领跑葛制品饮料市场，作为一家葛根类饮料饮品生产、研发、销售企业，拥有经江西省科学技术厅、江西省财政厅、江西省国家税务局、江西省地方税务局颁发的高新技术企业证书，除此之外，公司还拥有排放污染物许可证、绿色食品A级证书以及葛根无糖饮料及其制备方法、葛根素提取用多级过滤装置等近三十项发明、实用新型专利证书及商标权。

二、招募目的

本次招募投资人旨在通过投资人提供资金及资源支持或以承租经营等其他投资方式入场，有效整合产业资源，优化资产负债结构、公司治理结构及人员结构，维护全体债权人的合法利益，化解债务风险，最终打造资产质量优良、公司治理结构完善、具备可持续经营能力和盈利能力的企业。

三、招募须知与条件

(一) 意向投资人须知                

1.本公告内容对全体意向投资人同等适用。

2.本公告所述信息并不替代意向投资人尽职调查， 意向投资人如需开展尽职调查或更进一步了解葛佬公司、观山月公司的有关情况，需向管理人提交报名申请。

3.本公告不构成要约，不具有重整投资协议的约束效力。

4.本公告为企业破产清算程序期间招募投资人公告，若在本次招募期间或尽职调查结束后葛佬公司、观山月公司正式转入重整程序，本公告仍继续有效。

(二) 投资人资格条件

为实现对葛佬公司、观山月公司未来发展的持续支持，意向投资人需具备的基本条件如下：

1.意向投资人应当是依照中华人民共和国法律设立并有效存续的企业法人或非法人组织，具有较高的社会责任感和良好的商业信誉；近三年没有重大违法、违规行为，未被人民法院列入失信被执行人名单，不属于失信联合惩戒对象。

2.如法律法规、监管政策对意向投资人的主体资格有相关规定的，意向投资人应确保符合相关要求。

3.两个或两个以上的意向投资人联合参与投资的，全体联合意向投资人均应符合上述资格条件。

4.意向投资人应当具有足够的资金实力进行重整或投资，且资金来源合法合规。原则上，意向投资人的实缴注册资本应不低于一千万元人民币。

5.意向投资人具有以下条件的，在同等条件下予以优先考虑：

(1)意向投资人或其所属集团如具有参与中国企业 500强(即中国企业联合会、中国企业家协会组织评选、发布的中国企业排行榜) 集团或其下属上市公司层面重整、债务重组或市场化债转股的项目经验；

(2)意向投资人具备快消行业投资中并购整合、投资后运营改善的经验；

(3)意向投资人精于线上线下全渠道运营，具备与葛佬公司、观山月公司现有渠道互补的新零售渠道运营的经验。

6.管理人根据破产工作需要认为意向投资人应当符合的其他条件。

四、 招募流程

(一) 报名

1.报名时间

意向投资人应在2022年11月30日18：00前将报名材料纸质版( 一式五份) 通过邮寄(邮寄地址同报名地址），截止时间以管理人收到时间为准)或现场交付的方式提交至管理人，同时发送报名材料电子扫描版至管理人邮箱。期限届满后，管理人有权视情况决定是否延长报名期限。

2.报名地址及联系人

(1) 报名地址：江西盛义律师事务所，上饶市信州区广信大道106号(与凤凰中大道交界)

(2) 联系人：朱律师

(3) 联系电话：15773976932

(4) 指定电子邮箱：2471164932@qq.com 

3.报名时需提交的材料

(1) 报名意向书(见附件1)。

(2)意向投资人未被人民法院列入失信被执行人名单的证明材料、不属于失信联合惩戒对象的承诺函。

(3) 资金来源合法合规的承诺函及相关资金实力证明（如银行存款证明及其他履约能力证明）。

(4) 意向投资人简介(包括但不限于：主体资格、 综合实力、股权结构、主营业务、历史沿革、组织机构、资产负债等信息。如为联合投资人参与投资的，需要介绍各自所充当的角色、分工及职责等情况)。

(5) 意向投资人的营业执照复印件、法定代表人 或负责人身份证明文件 (见附件 2)、授权委托材料原件 (见 附件3)、最近一年审计报告或最新一期的企业财务报表(若报名单位为法人分支机构的， 需提供其总公司最近一年审计报告)及征信报告。

(6)意向投资人或其所属集团具有参与中国企业500 强公司集团或其下属上市公司层面重整、债务重组或市场化债转股的项目经验证明材料(如有)。

(7)意向投资人具备快消行业投资中并购整合、投资后运营改善的经验证明材料(如有)。

(8)意向投资人精于线上线下全渠道运营，具备与葛佬、观山月公司现有渠道互补的新零售渠道运营的经验证明材料(如有)。

对上述报名材料应加盖意向投资人公章并由其法定代表人或负责人签章。意向投资人未按本公告要求提交完整报名材料的，管理人有权不予接收。

(二) 初步筛选

管理人将对意向投资人提交的报名材料进行审查，审查通过的，即为通过初步筛选；提交的报名材料存在缺失、遗漏的，管理人将通知补正，并给予5天的补正期，管理人会将初步筛选结果通知各意向投资人。尽职调查期间不因意向投资人对报名材料的补正而延长。

(三) 尽职调查

意向投资人可以自行或委托中介机构对葛佬公司、观山月公司开展尽职调查工作。相关安排如下：

1.管理人将向意向投资人提供评估报告、债权表、资产报告以及由本案中介机构出具的其他报告等基础资料，为意向投资人的尽职调查工作提供数据参考。对管理人提供给意向投资人的债务人信息、数据、资料等，意向投资人必须遵守保密义务，善意使用管理人提供的信息和资料，除进行内部投资分析和制定预重整投资方案外，不得另作他用，更不得泄露给任何第三方，否则管理人有权取消其投资资格，不予退回报名保证金。

2.意向投资人如需实地考察、管理层访谈，需提前联系管理人，管理人将协调葛佬公司、观山月公司积极配合。

3.原则上，尽职调查期限为30个自然日，经管理人同意，尽调期限可适当调整。

4.意向投资人根据管理人要求缴纳50万元 (人民币伍拾万元整) 尽调保证金，管理人将另行书面通知缴纳保证金账户。

5.意向投资人开展尽职调查所需的费用由其自行承担。

6.上述尽调期内，管理人有权对意向投资人进行反向尽职调查。

(四) 提交方案

意向投资人应当在尽职调查完成后10个自然日内，向管理人提交具有可行性《重整投资方案》，其中正本5份，副本10份，同时发送电子扫描版至管理人指定邮箱。

《重整投资方案》包括但不限于：重整或投资优势自述、对葛佬公司、观山月公司提供的资源、经营、经验等相关支持、发展战略与业务协同性、资源与产业互补性、产业整合计划、偿债方案、投资金额、资金来源、报价依据、经营方案、公司治理结构相关计划、职工安置方案等。

(五) 遴选

管理人在横峰县人民法院的监督指导下组织遴选工作。

管理人将依据 《重整投资方案》筛选意向投资人，入选者应根据管理人要求缴纳投资意向金，尽调保证金自动转为投资意向金 (不含利息，下同) 。管理人将组织主要债权人等有关各方组建遴选委员会，通过商业谈判或竞争性遴选的方式，确定最终的投资人。具体的遴选评审时间及方式，由管理人后续进行通知。

(六) 签署协议并提供履约担保

投资人确定后，应按照管理人要求签署相关协议，中选投资人应根据协议约定缴纳履约保证金 (不含利息，具体金额依照协议约定)，其投资意向金自动转为履约保证金，并在重整计划(草案) 获得横峰县人民法院裁定批准后转为投资价款。

重整计划(草案) 经横峰县人民法院裁定批准后，各方应按照相关协议及重整计划的内容履行。

(七)保证金的退还及没收

原则上，不参与下轮程序的意向投资人，管理人将在上轮程序结果确定后退还其尽调保证金或投资意向金 (无息)，具体退款事宜由管理人另行通知。

最终被选定为正式投资人的意向投资人应自收到管理人确认函起5个工作日内与管理人签订书面投资协议(书面投资协议将依据本招募公告及其他相关重整投资文件签订）；该意向投资人拒绝与管理人签订书面投资协议，管理人有权没收其缴纳的保证金，取消其参与葛佬、观山月公司重整的资格，并重新确定重整投资人。

管理人经核实，发现意向投资人提交虛假资料的情况：包括但不限于提供虛假业绩证明、虛假财务报表、虛假诚信证明等，将取消其参选资格，已缴纳的保证金不子退还。

重整计划草案获横峰县人民法院裁定批准后，投资人未按书面投资协议或未按上述相关文件履行其主要义务的，管理人有权没收其缴纳的保证金，取消其投资人资格，重新确定投资人。

五、其他事项

本公告由葛佬公司、观山月公司管理人编制，最终解释权归属于葛佬公司、观山月公司管理人。葛佬公司、观山月公司管理人有权决定继续、中止或终止投资人招募。本公告未尽事宜在书面投资协议中具体约定，以双方最终签订的合同为准。

热忱欢迎社会各界报名参与本投资项目。

特此公告。

江西横峰葛佬葛产业开发有限公司管理人

江西观山月葛业开发有限公司管理人 

二〇二二年十月二十八日

附件：                                  

1.葛佬、观山月公司重整投资人招募报名意向书   

2. 法定代表人(负责人) 身份证明书(范本)

3. 授权委托书(范本)                     

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附件 1：

投资意向书

     意向投资人 (公章)： 

法定代表人或负责人(签章)：

二〇二二年   月  日

附件 2：

法定代表人(负责人)身份证明书

(范本)

(公民身份号码：)在我单位任职务，为我单位的法定 代表人(负责人)。

特此证明。

附：

法定代表人(负责人) 身份证复印件(加盖意向重整投 资人印章)

  意向投资人 (盖章)：

二〇二二年   月   日

附件 3：

授权委托书(范本)

委托人就江西横峰葛佬葛产业开发有限公司、江西观山月葛业开发有限公司破产清算案 (以下简称“本案”)，特委托上述受托人作为代理人，参加本案的意向投资人招募工作。受托人的代理权限为一般/特别授权，包括但不限于：1.向本案管理人报名参加投资人招募、提交相关证明文件及资料，并处理其他投资人招募相关事宜； 2.签署、递交、接收和转送有关本案破产程序中投资人招募的各类法律文件及其他资料；3.处理与本案相关的其他法律事务。

受托人在本案中签署的所有文件和处理的所有相关事

务，委托人均予以承认，并承担相应法律责任。   委托期限: 自签字之日起至委托事项完结为止。

委托人(盖章)：

法定代表人/负责人(签名)：

二〇二二年 月 日

附：受托人身份证复印件(加盖委托人印章)