内蒙古恒德矿业开发有限公司

意向重整投资人招募公告

2020年6月5日，巴彦淖尔市乌拉特中旗人民法院于作出（2020）内0824破申1号《民事裁定书》，裁定受理内蒙古恒德矿业开发有限公司（以下简称“恒德公司”）破产清算一案，并于2020年6月23日作出（2020）内0824破字1号《决定书》，指定内蒙古中策破产清算有限责任公司担任内蒙古恒德矿业开发有限公司管理人（以下简称“管理人”）。

为充分实现恒德公司资产价值最大化，维护该公司及全体债权人的利益，经管理人申请乌拉特中旗人民法院于2025年5月20日作出（2022）内0824破字1号之一《民事裁定书》，依法裁定恒德公司重整。为公开、公平、公正引入重整投资人，管理人依据《中华人民共和国企业破产法》及相关法律法规的规定面向社会公开招募恒德公司重整投资人（以下简称“投资人”），现就本次投资人招募相关事宜公告如下：

一、招募须知

1、管理人采取公开方式发布本招募公告，同时接受各方监督；

2、意向投资人需认真细致地阅读本招募公告，并严格按照本招募公告规定的条件、规则、流程等履行各项手续；

3、本招募公告的内容对全体意向投资人平等适用，具有同等效力；

4、本招募公告并非要约文件，不构成管理人对意向投资人的任何承诺和保证；

5、本招募公告中所列恒德公司的概况及相关数据为目前掌握的情况说明，并不代表管理人对意向重整投资人的承诺；意向重整投资人缴纳保证金并向管理人提交重整投资文件，视为同意对恒德公司的现状进行投资，相关投资风险须自行承担；意向投资人对于潜在的投资风险、市场风险及政策风险应独立作出判断，不得向恒德公司、管理人主张任何权利或索赔；

6、管理人有权根据重整工作进展情况酌情调整招募进度，包括决定继续、中止或终止、撤回投资人招募等工作，但不构成违约；

7、本招募公告不适用《中华人民共和国招标投标法》，管理人对本招募公告拥有最终解释权。

二、恒德公司概况

（一）工商登记情况

恒德公司成立于2005年3月3日，注册地址为巴彦淖尔市乌拉特中旗海流图镇奇石城13号店，法定代表人为梁策，统一社会信用代码为911508247722023909，注册资本为3000万元人民币，企业类型为有限责任公司，登记股东为自然人梁策独资，持股比例100%，为公司实际控制人，公司经营期限至2035年3月3日。经营范围: 经销焦炭、矿产品、金属及非金属；自营进出口业务，（出口产品：焦炭、矿产品；进口产品：煤炭、本企业生产所需机器设备、原辅材料、仪器）。（国家法律法规规定应经审批的未获审批前不得生产经营）。

（二）负债情况

乌拉特中旗人民法院受理恒德公司破产清算后，管理人根据恒德公司的诉讼案件情况统计，以及债权人申报及债权的审查情况，截止目前由管理人审查并经人民法院确认的债权为16笔，债权金额合计61500550.91元,其中：债权本金30606117.14元，利息及违约金30630477.52元，其他264046.25元。管理人共收到职工申报债权10笔，债权金额合计6033400元，管理人初步确认1笔，确认金额为1260000元，目前未确认的职工债权9笔，金额为4773400元。

特别说明：以上债权金额为管理人依据债权人申报情况统计的债权金额，具体债权金额应以债权人申报，管理人审核确认并经人民法院裁定批准的金额为准。

（三）资产情况

因恒德公司存续过程中发生多次发生股东及实际控制人的变更，造成财务账册遗失，管理人接管后无法对恒德公司的资产和负债情况进行全面审计。经管理人调查，恒德矿业拥有的位于乌拉特中旗甘其毛都口岸加工园区焦化厂厂房土地及焦化炉等全部设备已被人民法院司法拍卖，拍卖价款17641601.21元已转入管理人开立的账户，该部分拍卖价款经管理人申请已转为恒德公司破产财产。恒德公司拥有一宗位于乌拉特中旗文更镇的煤炭资源普查探矿权，勘查许可证编号为：T0 1120 0903 0102 5840，该探矿许可证已于2018年4月18日到期，恒德公司已于2018年4月8日向国土资源部提交了探矿许延续申请，因延续申请资料未按要求补充，该探矿许可证至今未获得主管部门的批准。除上述财产情况外，管理人暂未调查到恒德公司的其他财产线索。

上述资产情况介绍，仅供意向重整投资人参考，不构成管理人和恒德公司的承诺或保证，恒德公司目前资产的具体信息、潜在的风险、投资价值等均应由意向重整投资人自行调查，管理人将配合意向重整投资人开展尽职调查工作。

三、意向重整投资人报名条件

1、具有足够资金实力对恒德公司进行重整投资，并能出具相应的资信证明或其他履约能力证明材料；

2、意向投资人须具有良好的信用记录和较高的社会责任感，并能够及时支付重整资金的企业法人、非法人组织或具备完全民事行为能力的自然人；

3、最近三年无违法行为记录；最近三年未被人民法院列入“失信被执行人名单”；重整投资人及其股东无数额较大的长期未清偿债务；

4、意向重整投资人财务状况或信用不良者，管理人有权认定意向投资人不具备重整投资人资格。

5、意向重整投资人接受本公告中关于重整投资方案的内容；本项目不接受联合体参与报名。

四、重整投资人招募流程

（一）报名

1、意向投资人报名并提交重整投资文件

（1）意向重整投资人应当编制并向管理人密封提交书面的《重整投资文件》一式六份。

（2）重整投资文件应装订成册，封面应加盖投资人公章并由法定代表人（负责人）或受托人签名，如意向重整投资人为个人的，则由其本人或受托人签名，并密封。

（3）意向重整投资人提交重整投资文件时，需提供与投资文件内容一致的电子文档。电子文档应发送至管理人指定邮箱xcpmrlb@126.com，邮件标题为“恒德公司重整投资文件”。

2、报名时间、地点及联系方式

（1）报名期限：自本公告发布之日起至2025年7月7日15时止。意向重整投资人应于报名期限内完成报名所需全部事项，包括但不限于提交本公告要求的全部报名材料、缴纳报名保证金等。

（2）报名地点：呼和浩特市赛罕区如意开发区金泰中心A座6楼管理人办公室。

（3）联系人：杨璠，139 4843 6775、胡士研，158 4811 3038。

3、重整投资报名文件编制说明

意向重整投资人应仔细阅读本招募公告，按要求编制重整投资文件，并保证重整投资文件正文及附件的真实性、准确性和完整性。重整投资文件的内容不得设置假设性前提。重整投资文件应当包括但不限于以下内容：

（1）《意向重整投资人报名表》（见附件1）。

（2）意向重整投资人的简介（内容自拟，须有法定代表人签字并加盖公章，内容包括投资人基本情况介绍、主营业务、股权结构、组织结构、投资意向、资金实力、资金来源计划、经营计划等）。

（3）主体资格文件：提供有效的企业法人或非法人组织营业执照复印件（加盖单位公章），法定代表人或负责人身份证明书（加盖单位公章）（见附件2）及其身份证复印件（加盖单位公章）。委托代理人提交的，除提供上述材料外，还须提交以下材料：授权委托书（法定代表人或负责人签字并加盖单位公章）（见附件3）和代理人的身份证/律师证、所函等有效证件；代理人为本单位员工的，应同时提交相关证明。

（4）意向重整投资人为企业法人或其他非法人组织的，需提供已就参与恒德公司重整投资人招募及对债务人进行重整投资事项履行内部审批程序的证明资料（如公司股东会决议、董事会决议或其他机构内部审批文件）。

（5）《承诺函》（见附件4），内容包括承诺所提交材料均真实准确，最近三年无违法犯罪行为，无重大违法行为或涉嫌有重大违法行为，未被人民法院列入失信被执行人名单，未被市场监督管理部门列入企业经营异常名单，无到期未清偿的数额较大的债务，且处于存续状态，具备与重整投资匹配的资金实力、履约能力，并承诺接受和遵守本招募公告的其他要求。

（6）《保密承诺函》（见附件5），意向重整投资人需承诺对参与本项目过程中管理人或债务人提供的保密信息予以严格保密。

（7）《送达地址确认书》（见附件6），为便于意向重整投资人及时收到管理人各项文书，保证重整投资招募程序顺利进行，意向重整投资人应当如实提供确切的送达地址。

（8）已缴纳报名保证金的转账凭证等证明文件。

（9）与重整投资规模相匹配的相关资金实力证明（如意向重整投资人银行资信证明、征信报告、主要资产权属证明及其他履约能力证明、上一年度经审计的财务报告或最新一期的企业财务报表等）。

（10）其他意向重整投资人或管理人认为需要提供的材料。

对于上述报名材料，意向重整投资人应逐项加盖意向重整投资人的公章和骑缝章。

4、缴纳意向保证金

意向重整投资人需于提交报名资料的同时缴纳意向保证金¥500万元（大写：伍佰万元整）至管理人如下账户，转账时备注“恒德公司意向重整投资人保证金”，管理人银行账户信息如下：

户名：内蒙古恒德矿业开发有限公司管理人

开户行：中国邮政储蓄银行股份有限公司乌拉特中旗海镇街支行

账号：9150 0701 0001 4202 45

联行号：4032 0750 0116

意向重整投资人缴纳保证金时，需确保缴纳保证金的付款方与意向重整投资人递交的报名材料内的报名主体为同一单位，如有不一致的，视为意向重整投资人自动放弃报名。未在报名期内缴纳保证金的，视为未完成本次重整投资人报名程序，已经提交了报名材料的，管理人不对其提交的报名材料予以审查。

（二）重整投资方案

意向重整投资人应于2025年7月7日17:00前以密封形式向管理人提交《重整投资方案》。重整投资方案是重整投资文件的核心内容，应当包括如下内容。

1、重整投资方式

重整投资方式可采取股权让渡同时对债务一次性清偿方式，出具重整投资方案；也可在提高债权人清偿率的基础上，采取股权让渡同时对债务分期清偿的方式，出具重整投资方案；意向重整投资人可同时出具两种重整投资方案。

意向投资人需在重整投资方案中明确可用于清偿恒德公司债务的投资金额，以及偿债期限。

意向投资人出具的重整投资方案采用其他重整投资方式，具有合法性、衡平性、可行性，并按本公告规定载明“重整投资方案”相关内容的，招募人可以考虑将其方案纳入提交债权人会议表决的重整计划（草案）。

2、偿债方案

包括重整投资金额（投资报价）、偿债资金交付方式、付款能力及其保障。

3、经营方案

后续重整资金投入方案、项目经营方案等，并应明确项目社会效益和投资收益。

为保证全体债权人利益，在上述偿债方案和经营方案外，意向投资人可另行作出有利于各类债权人利益的安排。

（三）资格审查

报名期限届满后，管理人将对完成报名程序的意向重整投资人的报名材料完整性、报名条件适格性（主体资格、资金实力等）、报名材料合规性予以审查。报名材料不完整、报名条件不适格的意向重整投资人，视为审查不合格，不具有参与竞选的资格。

（四）确认重整投资人资格并与管理人签订重整投资协议

1、本项目采取现场评审方式确定中选投资人，具体评选时间、评选标准将另行通知意向投资人，意向投资人应派代表到场陈述和答疑。管理人将根据评审情况确定一个重整投资人，并向最终确定的正式重整投资人发送《重整投资人身份确认书》。

2、重整投资人需在收到《重整投资人身份确认书》后10日内与管理人签订《重整投资协议》。若重整投资人未在管理人要求的期限内签订重整投资协议或拒绝签订重整投资协议的，管理人有权取消其重整投资人资格并没收全部意向保证金，且重整投资人不得继续参与后续重整程序。

（五）债权人会议审议表决

正式重整投资人确定且《重整投资协议》签订后，管理人将根据企业破产法的规定及时组织召开债权人会议，对重整投资人提交的《重整计划草案》进行分组表决。

（六）人民法院批准

重整计划获得通过或虽未通过但符合申请人民法院批准重整计划草案条件的，管理人向人民法院提出批准重整计划的申请，并根据法院批准内容开展后续工作。

（七）重整计划执行

重整计划经人民法院批准的，由债务人负责执行，重整投资人应积极配合管理人工作，管理人向债务人移交财产和相关事务。重整投资人缴纳的意向保证金转为重整计划执行所需资金的一部分，作为重整投资人的投资金额等额抵扣。

五、保证金的退还

1、如若出现以下任一情形，经意向重整投资人书面申请，管理人在收到书面申请后15个工作日内将全额无息退还该意向重整投资人缴纳的意向保证金：

（1）意向重整投资人未被选定为本案重整投资人；

（2）重整计划草案未获得人民法院批准。

2、如若出现以下任一情形，管理人有权没收该意向重整投资人所缴纳的保证金并作为债务人破产财产：

（1）该意向重整投资人被选定为最终的重整投资人后，拒不签署重整投资协议或放弃参与重整、不配合管理人依法推进重整程序的；

（2）因该重整投资人不履行《重整投资协议》、丧失履约能力等原因导致本案后续重整程序无法推进、导致本案重新招募意向重整投资人的；

（3）重整计划草案提交债务人债权人会议表决未获通过，且该重整投资人明确不再继续参与重整；

（4）该重整投资人假借竞选之名，扰乱本项目重整秩序，违反法律规定，情节严重的；

（5）其他经管理人报法院同意后决定没收保证金的情形。

3、重整计划草案最终获得人民法院裁定批准的，该重整投资人所缴纳的全部重整保证金转为执行重整计划所应投入的重整投资款项的一部分。

4、管理人退还的保证金以本金为限，不计利息。

六、风险提示

1、重整招募期间，重整程序可能因债务人提出和解或其他原因而暂停或终此种情况下，管理人不承担缔约过失责任，管理人将在收到投资人放弃报名资格书面材料之日起15个工作日内无息退还意向保证金/重整保证金；

 2、重整投资人受让债务人之100%股权，股权可能存在查封、质押等限制情况，办理股权过户相应风险应由重整投资人自行承担，现财产的交接以管理人接管的现状为准，管理人不负责保证资产的存续状态，以现状交接时资产的潜在风险应由重整投资人自行承担；

3、重整投资存在一定风险，请意向投资方审慎尽调，重整投资的风险包括但不限于：重整计划经法院裁定后因重整资金无法及时到位而执行不能的风险；重整计划经法院裁定后可能出现或有债务对重整推进产生相应风险，或有债务应按照《中华人民共和国企业破产法》的第九十二条的规定处理；若因投资人投资项目未能做全面详尽的了解而导致投资的特定目的不能实现，管理人对此不承担责任，也不构成投资人对投资行为存在重大误解的理由。

本公告未尽事宜，由管理人负责解释。管理人热忱欢迎有实力的社会各界人士和企业报名参与恒德公司重整投资。

    特此公告

内蒙古恒德矿业开发有限公司管理人

                                                        二〇二五年六月二十日