东莞市华尔达企业管理咨询有限公司

                            意向重整投资人预招募公告

东莞市中级人民法院（下称“东莞中院”）于2025年11月26日作出（2025）粤19破申45号《民事裁定书》，裁定受理申请人广发银行股份有限公司东莞分行、海南若一高材科技有限公司对被申请人东莞市华尔达企业管理咨询有限公司（下称“华尔达公司”）的破产清算申请，并于同日作出（2025）粤19破209号《决定书》，指定广东法仕律师事务所担任华尔达公司管理人（下称“管理人”）。

目前本案仍处于破产清算阶段，本次意向重整投资人预招募是为了运用市场机制，充分发现和识别华尔达公司的重整价值以及重整可行性，为后续转换程序做好准备。为此，在东莞中院的监督和指导下，管理人面向社会公开预招募意向重整投资人，现将相关条件及流程等相关事项说明如下：

一、招募公告须知

（一）本招募公告编制目的是向意向重整投资人披露华尔达公司的基本信息，管理人提供的资料未必完整描述重整资产的实际状况及瑕疵情况，意向重整投资人决定参与招募前应仔细阅读本公告，理解重整过程中可能存在的风险，知晓意向重整投资人在提供重整资金外可能尚需承担的其他有关责任和义务，一旦提交重整报名材料即视为同意按华尔达公司现状进行投资。

（二）本招募公告并不替代意向重整投资人的尽职调查。意向重整投资人在考虑参与华尔达公司重整时，除参考本招募公告披露的信息外，需自行开展相应的尽职调查工作，自行决定是否聘请专业投资顾问或法律顾问进行尽职调查、出具投资意见等。本招募公告所披露的相关情况为管理人调查所得，不代表管理人对华尔达公司现状的承诺。

（三）本次招募并非要约文件，不具有重整投资协议的约束性效力。

（四）本次招募意向重整投资人，管理人可以根据实际情况决定中止或撤回招募计划，且不承担任何赔偿责任。

（五）因重整事项产生的相应税费应由投资方承担，包括但不限于可能产生的 “因重整程序削债而产生的企业所得税”，意向重整投资人应当自行向税务部门了解重整项目相应的税务风险。

（六）本次招募不适用《中华人民共和国招标投标法》，本招募公告的最终解释权归属于管理人。

二、华尔达公司基本情况

（一）工商登记信息

（二）股权结构及权利限制

三、资产情况

（一）不动产

根据东莞市自然资源局出具的《不动产登记信息查询结果》，华尔达公司名下有9宗不动产登记信息，详见下表：

1.土地使用权

2.厂房

以上不动产均有租客承租。其中，坐落于东莞市茶山镇冲美村的土地，在清算过程中，谢艳娥向管理人主张其为该地块的实际权属人，其挂靠华尔达公司购买该地块，并向管理人提交了相关材料。

（二）车辆

四、意向重整投资人资格条件

（一）根据中华人民共和国法律设立并存续的法人、非法人组织或具备完全民事行为能力的自然人；

（二）财务状况良好，拥有足够的投资资金，能够在规定的时间内支付投资款，能够出具相应的资信证明或其他履约能力证明；

（三）近三年无重大违法行为或涉嫌重大违法行为，未被人民法院和主管税务机关列入失信名单，无较大数额到期未清偿的债务，未有作为被执行人的尚未结案的执行案件；

（四）投资人为法人、非法人组织的，机构设置应当健全、内控制度有效运行，具备良好的经营管理能力；

（五）本次重整预招募公告接受联合投资人，联合投资人中至少须有一名投资人符合投资人条件，联合投资人应当联合制作报名材料。

五、招募流程

（一）报名

1.报名时间

意向重整投资人应自本公告发布之日起至2026年7月7日18时前（以投邮时间为准）将报名材料纸质版（一式三份）邮寄至管理人指定地点，同时发送报名材料电子版至管理人邮箱。本次意向重整投资人招募不接受现场报名。

2.邮寄地址及联系方式

（1）邮寄地址：广东省东莞市南城街道车站路16号南城碧桂园湾区国际二号楼12楼1201-1206；

（2）电子邮箱：fashilvshi@163.com;

（3）联系人及联系方式：杜律师，13058589583。

3.需提交的报名材料

（1）《意向重整投资人报名表》（见附件1）；

（2）意向重整投资人的简介（须有法定代表人签字并加盖公章，内容包括投资人基本情况介绍、主营业务、股权结构、组织结构、投资意向、资金实力、资金来源计划、经营计划等）；

（3）主体资格文件：提供有效的企业法人或非法人组织营业执照复印件（加盖单位公章），法定代表人或负责人身份证明书（加盖单位公章）（见附件2）及其身份证复印件（加盖单位公章）；委托代理人提交的，除提供上述材料外，还须提交以下材料：授权委托书（法定代表人或负责人签字并加盖单位公章）（见附件3）和代理人的身份证/律师证、所函等有效证件；代理人为本单位员工的，应同时提交相关证明；

（4）意向重整投资人为企业法人或其他非法人组织的，需提供已就参与华尔达公司意向重整投资人预招募及对华尔达公司进行重整投资事项履行内部审批程序的证明资料（如公司股东会决议、董事会决议或其他机构内部审批决议文件）；

（5）联合体成员间就组建联合体签署的相关协议或说明文件的复印件，同时需明确联合体牵头人，说明各主体的角色分工、权利义务等，联合意向重整投资人相互之间应承诺承担连带责任，由牵头人作为提交报名材料及支付保证金的主体；

（6）《承诺函》（见附件4），内容包括承诺所提交材料均真实准确，最近三年无违法犯罪行为，无重大违法行为或涉嫌有重大违法行为，未被人民法院列入失信被执行人名单，未被市场监督管理部门列入企业经营异常名单，无到期未清偿的数额较大的债务，且处于存续状态，具备与重整投资匹配的资金实力、履约能力，并承诺接受和遵守本招募公告的其他要求；

（7）《保密承诺函》（见附件5），意向重整投资人需承诺对参与本项目过程中管理人或华尔达公司提供的保密信息予以严格保密；

（8）《送达地址及收款账户确认书》（见附件6），为便于意向重整投资人及时收到管理人各项文书以及后续接收退回的保证金，为保证重整投资招募程序顺利进行，意向重整投资人应当如实提供确切的送达地址及收款账户信息；

（9）已缴纳报名保证金的转账凭证等证明文件；

（10）与重整投资规模相匹配的相关资金实力证明（如意向重整投资人银行资信证明、征信报告、主要资产权属证明及其他履约能力证明、2023年至2025年经审计的财务报告或最新一期的企业财务报表等）；

（11）意向重整投资人近三年内参与庭内外重组、重整等的相关案例资料，包括但不限于资格确认文件、投资协议、重整计划、并购协议等（无案例则无需提供）；

（12）《资金来源合法合规承诺函》（见附件7）；

（13）其他意向重整投资人或管理人认为需要提供的材料。

特别说明：报名材料应加盖意向重整投资人印章并由其法定代表人或负责人签名，报名方系自然人的需自然人签名按手印。意向重整投资人未按本公告要求提交完整报名材料的，管理人有权不予接收。

管理人有权根据实际需要要求报名主体对报名材料有关内容进行解释或者说明，并有权要求补充其他相关资料。

4.发布公告的媒介

本次重整投资人招募公告同时在以下平台发布：

（1）全国企业破产重整案件信息网（网址：http://pccz.court.gov.cn）；

（2）东莞市破产管理人协会公众号（微信号：DG_ABA）；

（3）广东法仕律师事务所官方微信公众号（微信公众号名称：“广东法仕律师事务所”）。

5.本次招募相关文件可通过以下途径获取：

（1）进入“全国企业破产重整案件信息网”首页，搜索“东莞市华尔达企业管理咨询有限公司”，找到意向重整投资人招募公告，下载附件；

（2）微信搜索关注“广东法仕律师事务所”公众号（微信号：fashilawyer），在后台回复“华尔达意向重整投资人预招募”，即可获取。

6.缴纳报名保证金

意向重整投资人决定报名的，除提交上述资料外，还须在报名期限内足额交纳人民币200万元（贰佰万元整）的尽调保证金并签署保密承诺函，将款项汇入管理人账户，转账时备注“华尔达公司意向重整投资人报名保证金”：

户名：东莞市华尔达企业管理咨询有限公司管理人

开户行：东莞银行股份有限公司中心区艺展支行

账号：558000015700568

意向重整投资人缴纳报名保证金时，需确保缴纳报名保证金的付款方与意向重整投资人递交的报名材料内的报名主体为同一单位，如有不一致的，视为意向重整投资人自动放弃报名。未按规定缴纳报名保证金的，视为退出意向重整投资人招募程序。

7.对于上述报名材料，意向重整投资人应逐项加盖意向重整投资人在公安部门备案的公章和骑缝章。如意向重整投资人为联合体的，由牵头人负责提交上述报名材料并缴纳保证金。

8.管理人将对意向重整投资人提交的资料进行形式审查，如意向重整投资人提交的报名材料存在缺失、遗漏等不符合公告要求的，意向重整投资人须在收到管理人补正通知之日起三日内补正材料。未按要求如期补正的，视为报名不成功，不具有参与遴选重整投资人的资格。在报名期限内提交符合条件的报名材料，并按公告要求缴纳报名保证金，即报名成功。

（二）尽职调查

1.本招募公告不能替代意向重整投资人的尽职调查，公告所载华尔达公司相关信息，主要目的系为便利意向重整投资人初步了解华尔达公司基本情况，管理人不对公告披露的涉及尽职调查内容的真实性和完整性承担责任，由意向重整投资人自行尽职调查并自行承担相应的投资风险。

2.意向重整投资人应签署《保密承诺函》（见附件5）并遵守保密义务，不得以竞选意向重整投资人为由获取华尔达公司资料，将管理人提供的所有信息、数据、资料等另作他用，更不得泄露给任何第三方；如违反保密义务的，管理人有权没收保证金，取消其参与重整投资的资格，并要求其承担法律责任。

3.尽职调查的期限自报名成功之日起至2026年7月27日18时止，管理人可以视各意向重整投资人的实际情况决定延长尽职调查期限。成功报名的意向重整投资人可以自行或委托中介机构对华尔达公司开展尽职调查工作。意向重整投资人开展尽职调查所需的费用由其自行承担，并对尽职调查结果自行承担法律责任。

（三）提交重整意向投资方案并追加缴纳重整保证金

意向重整投资人尽职调查后应于2026年8月26日18时前（以投邮时间为准）以密封形式向管理人提交《重整意向投资方案》并追加缴纳重整保证金人民币【3000】万元（叁仟万元整）（与已缴纳的报名保证金合计3200万元）至管理人账户（转账时备注“华尔达公司意向重整投资人追加缴纳保证金”）。根据各意向重整投资人实际工作开展的情况，管理人可以适时调整《重整意向投资方案》提交期限。

《重整意向投资方案》至少应包含以下内容：

1.重整投资人的基本情况（主体资格、股权结构、历史沿革、经营范围等；如为联合投资人，需说明牵头方及各主体的角色分工、权利义务等，联合投资人相互之间应当承担连带责任）；

2.重整投资款来源；

3.重整投资款的总额及支付方式、支付期限；

4.华尔达公司重整后的经营方案；

5.债权分类及债权调整方案；

6.债权受偿方案（破产费用、共益债务及各种不同性质债权的偿付方式、偿付比例和清偿周期）；

7.出资人权益调整方案；

8.是否愿意成为备选投资人；

9.其他与重整投资相关的安排。

意向重整投资人应在期限内向管理人提交以密封形式装订成册的《重整意向投资方案》一式三份，同时提交一份已追加缴纳保证金的转账凭证，《重整意向投资方案》封面均加盖公章并由法定代表人（负责人）或授权委托人签字；同时提供与正本内容一致的word 版本电子文档（U盘），与重整意向投资方案一起密封放于文件袋中。逾期未提交《重整意向投资方案》或未追加缴纳重整保证金3000万元的，视为退出重整投资招募程序。

（四）报名文件的反馈

经审查，对于有效报名的且已提交符合要求的《重整意向投资方案》并足额缴纳全部保证金（合计3200万元）的意向重整投资人，管理人向其发出入围通知书。管理人有权根据实际情况要求报名人对报名文件有关内容解释或说明。

(五) 遴选规则及意向重整投资人的确定

1.在招募期间，若仅有1家意向重整投资人提交《重整意向投资方案》且经管理人审查合格并缴纳投资保证金的，该意向重整投资人即为确定的重整投资人。

2.若提交《重整意向投资方案》且经管理人审查合格并缴纳投资保证金的意向投资人超过1家的，管理人将根据实际情况并经东莞中院同意后，选择以下任一方式确定最终的重整投资人：

方式一：将收到的多个《重整意向投资方案》提交债权人会议表决，根据表决结果确定最终的重整投资人，选定规则为：

（1）意向重整投资人提交的《重整意向投资方案》经出席会议的有表决权的债权人过半数同意，并且其所代表的债权额占无财产担保债权总额二分之一以上的，该意向重整投资人即为确定的重整投资人；

（2）经表决所有意向重整投资人提交的《重整意向投资方案》均不符合第（1）项规定的标准，但其中一家意向重整投资人提交的《重整意向投资方案》获得同意的表决人数、债权额比例均超过其他意向重整投资人的，该意向重整投资人即为确定的重整投资人；

（3）经表决所有意向重整投资人提交的《重整意向投资方案》均不符合第（1）（2）项规定的标准，但仅有两家意向重整投资人参与表决的，获得较多人数债权人支持的即为确定的重整投资人；超过两家意向重整投资人参与表决的，由债权人会议对最多债权人和最多债权额同意的两家意向重整投资人按照本规则再次表决。

方式二：管理人根据报价、债权清偿方案及本案重整的实际情况综合遴选出一家托底投资人，并通过拍卖重整投资人资格的方式来选定最终的重整投资人。

（六）签订《重整投资协议》

按照前述程序确定重整投资人后，重整投资人应按管理人的要求签署正式的《重整投资协议》。若重整投资人未在管理人要求的期限内签订《重整投资协议》或拒绝签订《重整投资协议》的，管理人有权取消其重整投资人资格并没收全部重整保证金，且重整投资人不得继续参与后续重整程序。

重整投资人签订《重整投资协议》后，以《重整投资协议》及《重整意向投资方案》为基础制定重整计划草案。

六、保证金的退还、转化及没收

（一）若出现以下任一情形，经意向重整投资人书面申请，该意向重整投资人所缴纳的所有保证金，管理人将全额无息退还该意向重整投资人：

1.意向重整投资人未被选定为确定的重整投资人；

2.意向重整投资人在支付报名保证金后、提交《重整意向投资方案》期限届满前，以书面或邮件形式告知管理人放弃竞选资格的，或因未追加缴纳保证金而退出意向重整投资人招募程序的；

3.重整计划草案提交华尔达公司债权人会议表决未获通过，且该意向重整投资人明确不再继续参与重整；

4.重整计划草案未获得东莞中院批准。

（二）若出现以下任一情形，该意向重整投资人所缴纳的全部保证金，管理人有权没收并作为华尔达公司破产财产：

1.该意向重整投资人被选定为最终的投资人后，未在管理人要求的期限内签订重整投资协议或拒不签署重整投资协议或放弃参与后续破产程序、不配合依法推进破产程序的；

2.因该意向重整投资人不履行《重整投资协议》、丧失履约能力等原因导致本案后续破产程序无法推进、导致本案重新招募意向重整投资人的；

3.华尔达公司重整计划草案获得东莞中院批准后，该重整投资人不履行其在重整计划当中的承诺，导致法院裁定终止重整计划的执行并宣告华尔达公司破产的；

4.经管理人发现，个别主体假借竞选之名，扰乱本项目破产秩序，违反法律规定，情节严重的；

5.经管理人报法院同意后决定没收保证金的其他情形。

（三）重整计划草案最终获得东莞中院裁定批准的，该重整投资人所缴纳的全部重整保证金（含报名保证金）转为执行重整计划所应投入重整投资款项的一部分。

（四）管理人退还的保证金以本金为限，不计利息。

七、其他事项

（一）意向重整投资人在参与本案重整过程中获悉的商业秘密应予以保密，不得向任何第三方泄露或自行利用，否则应承担相应的违约或侵权责任。

（二）管理人有权视情况决定是否延长招募期限，如需延长的，将另行公告。

八、再次申明

（一）本公告内容对全体意向投资人同等适用，但并非要约文件，不具有重整投资协议的约束性效力。

（二）报名人（意向重整投资人）缴纳保证金和报名材料，视为同意按华尔达公司现状进行投资，相关投资风险自行承担，一切风险与华尔达公司和管理人无关。招募人对招募过程中披露的数据不进行承诺，如最终评估数据和上述披露数据存在差距，不得主张投标无效及追究管理人责任。请意向重整投资人在确定报名前进行详细调查与审慎评估。

（三）本公告所述信息仅供意向重整投资人参考，并不替代意向重整投资人尽职调查，管理人不承担任何保证责任和瑕疵担保责任。意向重整投资人如需了解华尔达公司资产、负债等详细情况的，意向重整投资人可在报名文件提交时间截止前自行对华尔达公司完成尽职调查，但需要管理人配合尽职调查的需提前3个工作日通知，管理人将予以配合提供。

（四）本公告编制、解释权归管理人。管理人有权根据重整进展合理调整  招募进度，管理人可以中止、撤回或增加招募计划，不需要承担违约赔偿责任。

（五）东莞中院尚未正式裁定华尔达公司破产重整，本次招募为预招募。华尔达公司能否进入破产重整程序尚存在不确定性，本预招募公告不代表任何相关方对华尔达公司后续进入破产重整程序的承诺或默认。如法院正式裁定批准华尔达公司破产重整，将不再另行招募。如法院未能批准华尔达公司破产重整，管理人将撤回本次招募，已提交重整保证金的，将无息原路退还投资人。

特此公告。

东莞市华尔达企业管理咨询有限公司管理人

二〇二六年六月二十二日