贵州神华矿业投资有限公司临时管理人

关于公开招募意向投资人的公告

贵阳市中级人民法院于2022年10月31日作出（2022）黔01破申15号《决定书》对贵州神华矿业投资有限公司（以下简称：神华矿业公司）预重整，并于同日指定北京盈科（贵阳）律师事务所为神华矿业公司预重整阶段临时管理人，为促进神华矿业公司成功重整，有利于债权人利益最大化，临时管理人拟公开招募意向投资人，现公告如下：

一、招募原则

本次招募以公开、公平、公正为原则，面向全国招募意向投资人。意向投资人向临时管理人提交报名文件并交纳投资保证金或提供银行保函、资信证明文件的，视为同意按神华矿业公司现状参与意向投资人竞争，自行承担相关投资风险。

二、企业基本情况

贵州神华矿业投资有限公司成立于2011年10月26日，注册资本金5亿元人民币，住所地：贵州省贵阳市观山湖区麒龙写字楼A座17楼，统一社会信用代码：915200005841182126。营业期限至2041年10月25日，经营范围包括矿业投资，矿产品、矿山设备及材料、 机电及机械设备的销售，煤炭开采销售（限分支机构经营）。神华矿业公司成立的主要目的是在贵州省整合兼并重组煤炭企业期间收购煤矿，对煤矿企业进行兼并重组。设立后取得了煤矿安全生产许可证（贵州煤监局发“（黔）MK安许证字[1000]号”），具备瓦斯防治能力认定（黔能源煤炭[2014]16号文），是具有兼并重组主体资格的企业。在兼并重组实施过程中，神华矿业公司共收购16个煤矿，其中8个为保留煤矿，8个为关闭指标。     

2014年10月31日，贵州省煤矿企业兼并重组领导小组办公室以黔煤兼并组办[2014]98号文件批准神华矿业公司兼并重组实施方案。

神华矿业公司现8处保留煤矿分别为：渝发煤矿（大方县）、猫场煤矿（大方县）、化育煤矿（百里杜鹃管理区）、路边煤矿（金沙县）、穿底场煤矿（金沙县）、大明煤矿（织金县）、永兴煤矿（纳雍县）、云安煤矿（仁怀市）。

（一） 大方县渝发煤矿

尚未取得采矿许可证，兼并重组实施方案批复为45万吨/年规模的保留矿井，保有资源储量：593万吨。

（二）大方县猫场煤矿

尚未取得采矿许可证，兼并重组实施方案批复为45万吨/年规模的保留矿井，保有资源储量：535万吨。

（三）百里杜鹃管理区化育煤矿

采矿证:C5200002010041120060309,有效期：2020年5月至2030年5月，保有资源储量：3064万吨。

（四）金沙县路边煤矿

采矿证:C5200002012021120124116,有效期：2019年12月至2031年4月，保有资源储量：2020万吨。

（五）金沙县穿底场煤矿

采矿证:C5200002013071110130806,有效期：2021年12月至2031年4月，保有资源储量：2729万吨。

（六）织金县大明煤矿

采矿证：C5200002011111120120746，有效期：2019年12月至2029年12月，保有资源储量4650万吨。

（七）纳雍县永兴煤矿

尚未取得采矿许可证，兼并重组实施方案批复为45万吨/年规模的保留矿井，保有资源储量570.4万吨。

（八）云安煤矿（可能系挂靠煤矿，无具体信息）

三、负债情况

截止本招募公告发布之日，向临时管理人申报债权的债权人共有241户，申报总金额为4,415,253,438.60元。其中申报有特定财产担保的债权金额为1,890,900,743.40元，申报的普通债权金额为2,482,513,299.38元，申报的职工债权金额为41,839,395.82元。

临时管理人正在对申报的债权进行审查，最终债权金额以人民法院裁定确认的为准。

四、报名方式

（一）报名期限：自本公告发布之日起至神华矿业公司预重整程序结束之日止。

若后续神华矿业公司进入破产重整程序，报名期限则延展至贵阳市中级人民法院裁定受理神华矿业公司破产重整申请之日起的第35个日历天止。

（二）报名方式：意向投资人应向临时管理人提交电子档报名材料（PDF文档格式）发送至临时管理人指定电子邮箱：zhouyang@yingkelawyer.com。

纸质报名材料应由意向投资人加盖公章，装订后密封，一式三份。提交地点：北京盈科（贵阳）律师事务所，详细地址：贵阳市观山湖区银行北街招商银行大厦21层。

联系人：罗律师：15934686112

（三）报名材料：

报名材料包括但不限于如下内容：

1.意向投资人简介。应重点介绍意向投资人的基本情况，相关行业从业经历，投资优势，资金实力与融资能力。拟报名的意向投资人为法人机构的，简介还应当包括成立时间、注册资本、股权结构、对外投资情况、经营范围、历史业绩等；

2.意向投资人证照资料。拟报名的意向投资人为自然人的，应当提供身份证复印件，拟报名的意向投资人为法人机构的，应当提供企业营业执照复印件、法定代表人（负责人、执行事务合伙人）身份证明书、法定代表人身份证（负责人、执行事务合伙人）复印件，均加盖企业公章。意向投资人有委托代理人的，还应当提交授权委托书，明确委托权限。

3.意向投资人的最近一期征信报告；

4.载明联系人、联系电话、电子邮箱、通讯地址的送达地址确认书（下载附件签署）；

5.《保密协议》（愿意报名参加神华矿业公司意向投资人遴选，并对遴选过程中所知晓的神华矿业公司情况予以保密）（下载附件签署）；

6.近三年内不存在被列入失信被执行人名单，近三年内未受行政处罚、刑事处罚的承诺书（下载附件签署）。

四、报名条件

（一）依据中国法律设立并有效存续的法人或者具有完全民事行为能力的个人；

（二）具有良好的商业信誉，最近三年不存在被列入失信被执行人名单等严重不良征信；最近三年未受行政处罚、刑事处罚。

（三）拥有充分的资金实力对神华矿业公司进行重整投资；

（四）拥有与神华矿业公司重整完成后的经营事务相适应的经营和管理能力；

（五）法人及其高管人员、个人未被列入“黑名单”及限制列入限制经营范围；

（六）两个或两个以上的公司或自然人可以组成联合体参与投资，投资联合体各方均应符合第（一）（二）（五）项条件，至少有一方符合（三）（四）项条件。

五、招募方案

（一）投资保证金与尽职调查

意向投资人经资格审查通过后，应当向临时管理人缴纳人民币2000万元投资保证金（大写：贰仟万元整）或向临时管理人出具等额的银行保函，或提供不低于人民币2亿元（大写：贰亿元整）的资信证明，并与临时管理人、神华矿业公司签订保密协议、投资保证金协议。意向投资人最迟应当在临时管理人通知其资格审查通过后的3个工作日内足额缴纳投资保证金，或提供银行保函、资信证明，逾期未缴纳、提交的，丧失意向投资人资格，且此后不得重复报名。

签订相关协议后意向投资人可以自行对神华矿业公司展开尽职调查。意向投资人对其在尽职调查及后续神华矿业公司预重整、重整过程中知晓的全部关于神华矿业公司的资料和信息承担保密义务，善意使用相关资料和信息，不得用于投资分析外的其他用途，如意向投资人违反保密协议，应当承担违约责任，由此给临时管理人、神华矿业公司造成损失的，还应当承担所有损失。

意向投资人尽职调查完成后，自行决定是否继续参与竞争神华矿业公司的重整投资，若决定不再参与神华矿业公司重整投资的，书面向临时管理人提出，退出神华矿业公司重整投资竞争的，后续不再具有参与重整投资的资格，也不得再次报名。决定退出的意向投资人，其缴纳的投资保证金在本招募公告确定的招募期间结束后的10个工作日内无息退还。

（二） 重整投资方案与重整投资协议

在预重整阶段报名且经调查决定继续参与神华矿业公司重整投资的意向投资人，应当在2023年2月25日前向临时管理人提交重整方案，重整投资方案应当包括：偿债方案、经营方案、职工安置方案等主要内容。此外，意向投资人还应当与临时管理人、神华矿业公司签署意向重整投资协议。临时管理人、神华矿业公司将会同符合条件的意向投资人拟写《重整计划（草案）》，未按时提交重整方案的，视为决定退出神华矿业公司重整投资竞争。在此前仅提供资信证明、银行保函参与报名的意向投资人，在签订意向投资协议的同时还应当与临时管理人、神华矿业公司签订投资保证金协议，并缴纳人民币2000万元（大写：贰仟万元整）的投资保证金，拒绝缴纳的，视为退出神华矿业公司重整投资竞争。

经依法比选最终未能成为神华矿业公司重整投资人的，其缴纳的投资保证金在人民法院裁定批准神华矿业公司《重整计划（草案）》后的10个工作日内无息退还，或在其他原因导致神华矿业公司终止预重整程序且未进入重整程序的10个工作日内无息退还。

六、其他事项说明

（一）请各意向投资人报名前再次仔细阅读本公告，一经报名，则视为同意按神华矿业公司现状参与意向投资人竞争，并自行承担相关投资风险。

（二）本招募公告并不当然代替意向投资人的尽职调查，意向投资人作出相关决定前，应当自行决定是否聘请专业人员进行尽职调查、出具投资意见等。

（三）本招募公告不构成要约，不适用《中华人民共和国招投标法》，不具有投资协议的约束效力。

管理人联系方式：罗律师，15934686112

欢迎有投资意向的投资人与管理人联系，进一步了解详细情况。

贵州神华矿业投资有限公司临时管理人

北京盈科（贵阳）律师事务所（代 章）

 二〇二三年二月九日