2022年7月1日，湖北省武汉市中级人民法院（以下简称“武汉中院”）作出（2022）鄂01破申27号《决定书》，决定启动中安科股份有限公司（以下简称“中安科”或“公司”）预重整程序，并于同日指定中安科股份有限公司清算组担任中安科预重整期间的临时管理人（以下简称“临时管理人”）。

依据《中华人民共和国企业破产法》《关于审理上市公司破产重整案件工作座谈会纪要》相关规定，为顺利推进中安科预重整工作，化解公司债务危机和退市风险，恢复和提升公司持续经营和盈利能力，维护和保障债权人公平受偿权益，经向武汉中院报告，临时管理人决定公开招募和遴选预重整投资人。现就预重整投资人公开招募遴选相关事项公告如下：

一、中安科业务概况

（一）主营业务

中安科致力于智慧城市系统集成和产品制造业务，服务于智能交通、智慧医疗、网络安全等领域，业务遍及华北、华东、华中、华南、西北、西南、东北等区域，为各大城市打造智慧城市解决方案，帮助城市管理者做出最科学的决策，解决城市发展过程中面临的公共安全、民生服务、产业转型、信息孤岛等难题。公司立足国内，同时把握“一带一路”发展机遇，目前已经完成了在包括香港、泰国、澳大利亚、新西兰、澳门等“一带一路”沿线国家和地区的发展布局。公司主要经营业务如下：

1.国内系统集成业务

中安科是基于智慧城市建设的应用层信息化、智能化解决方案的提供商；中安科拥有遍布于全国各地的九家全资子公司，每家子公司都拥有近20年的系统集成业务经验，在各自擅长的信息化、智能化解决方案上均独具特色，尤其在智慧医疗、智慧交通以及网络信息安全等业务的智能化解决方面具备竞争优势。从经营数据来看，系统集成业务约占公司营业收入的30%左右，年平均营收额在8-9亿元。

2.智能制造领域

中安科拥有三家分别位于深圳、常州的制造型全资子公司，分别从事物联网传感器、智能门禁以及工业摄像头的设计、生产和销售活动。中安科掌握了超过200多项发明专利和实用新型专利。中安科智能制造产品在市场的口碑较为出色，产品应用前景广泛。新管理团队介入中安科之后，着眼于重点扶持智能制造领域的投入，力争未来使公司成为在智能设备设计、生产和销售领域独树一帜的企业。

3.海外安防板块

海外安防是公司营业收入占比最高，也是经营状况最为稳健的业务板块。海外板块每年合并口径的营业收入约15-18亿元，主要以安保运营服务业务为主，通过在香港、澳门、泰国等“一带一路”的国家、地区及大洋洲的子公司，为各地区及国家的政府、公共设施、大型企业、零售客户等提供安保物流、安防科技以及人力安防等服务。各国际子公司均在当地拥有长期、稳定的客户服务经验，也是公司战略布局安防、安保全产业链的重要环节。公司位于香港的下属公司成立于1977年，是香港仅有的两家三证齐全（人力安保、武装押运及电子安防运营牌照）的保安企业之一，同时具有一类危险品许可证、保安人员许可证及枪支弹药持有许可证等CIT服务必须的资质；公司在澳门下属公司成立于1990年，持有澳门警卫服务和武装押运的牌照，是澳门少数的资质齐备的保安公司，主要从事人力安保和武装押运等业务；公司位于泰国的子公司最早业务始于1996年，长期专注于泰国地区人力安保服务，并按照国际化服务标准及当地行业规范建立了一套严格的服务及培训体系，具有人力安保培训的业务资质，使保安服务的员工具备使用基本消防设备、通讯器材、技术防范设施设备和相关防卫器械技能；公司位于澳洲的子公司最早业务始于1998年，是澳洲排名前列的安保及设施管理服务提供商，具有较为齐全的安保服务资质，在澳洲及新西兰地区为客户提供人力安保、报警监控、电子安防及设施管理服务等安保延伸服务。

（二）经营模式

1.国内业务

公司将各内地（指国内除港澳台地区以外的）子公司的优质项目资源进行整合，围绕智慧城市的智能系统集成业务，重点深耕“智能交通”、“智慧医疗”、“网络信息安全”等三大领域，并设立三大事业部统筹各子公司的业务方向。内地的智能硬件制造板块，主要从事智能安防和智能家居等硬件产品设计及生产，是智能系统集成产业链的有效补充。

2.香港澳门及国际业务

公司国际业务（是指包括国内港、澳、台地区及国外）主要以安保运营服务业务为主，通过在香港、澳门、泰国等“一带一路”的国家、地区及大洋洲的子公司，为各地区及国家的政府、公共设施、大型企业、零售客户等提供安保物流、安防科技以及人力安防等服务。香港子公司同时具有一类危险品许可证（License for Category 1Dangerous Goods）、保安人员许可证（Security Personnel Permit）及枪支弹药持有许可证（“License for Possession” of firearms and ammunition）等CIT服务必须的资质。

（三）技术资质

1.核心技术

目前，公司已取得234项专利技术（包括120项发明专利、76项实用新型专利和38项外观设计专利），并已获得381项软件著作权登记和29项软件产品登记证书。旗下智能硬件制造类子公司拥有上万平米的工厂，包括模具中心、贴片中心、总装中心、品控中心等，各精益生产线实现自主批量生产，系列产品年产能达千万件。

2.核心资质

中安科是行业内为数不多的拥有较为完备资质和认证的企业之一，拥有包括涉密信息系统集成资质证书（安防监控）甲级、电子与智能化工程专业承包壹级、建筑智能化系统设计专项甲级、洁净室建造施工壹级资质、建筑机电安装工程专业承包壹级、建筑装修装饰专业承包壹级、建筑工程施工总承包三级、机电工程施工总承包三级、浙江省安全技术防范行业资信等级证书一级、音视频智能系统集成工程资质（一级）等79项资质证书。

（四）发展战略

国际安保综合运营业务方面，巩固优化原有优势业务，探索发展新思路推动转型升级，注重对现有ERP系统升级、注重运营管理、提高服务质量和效率降低运营成本；内地智能制造业务与智慧城市系统集成业务方面，推动产品研发、转型与升级，聚焦核心业务，优化经营管理，致力于引导资源投入到重点核心业务方向，遴选高效率、高利润、高流动性的建设项目，通过工程示范项目建设，努力树立业务品牌新形象，开拓业务发展新局面，为业绩提升夯实基础。

二、预重整投资人招募原则

中安科将严格按照市场化、法治化的理念，遵循公平、公开、公正的原则开展预重整投资人的招募与遴选工作，充分考量资金实力、产业背景、管理能力、发展前景等多重因素，综合评判投资人实力。排除不符合条件、不契合上市公司发展的意向方，择优选择具有较高社会责任感和良好商业信誉，有利于债权人、中小投资者利益保护和有助于公司经营发展的预重整投资人。以使得中安科在债务清理后形成良性循环发展，促进企业合规经营、提升盈利能力、保护中小投资者权益。

三、报名须知与招募条件

（一）报名须知

1.本招募公告之内容对全体/任一意向投资人同等适用。

2.本招募公告中所列数据均来源于《中安科股份有限公司2021年度报告》。本公告发布之前，部分数据可能有所变化，具体应以意向投资人尽职调查所确认之最新数据为准。

3.预重整期间预重整投资人公开招募和遴选的效力延续至中安科的重整程序，即无特殊情况下，中安科正式进入重整程序后不再另行遴选重整投资人，预重整投资人将直接成为重整投资人。重整投资人应当遵从预重整投资人招募和遴选的要求、预重整期间所签订重整投资协议的约定以及武汉中院裁定批准重整计划（草案）/重整计划的规定，全面履行相关义务。

（二）招募条件

为保障中安科预重整和重整工作顺利进行，化解中安科债务危机与退市风险，优化中安科生产经营，提升公司未来盈利能力的持续支持，意向投资人应符合如下招募条件：

1.主体资格

意向投资人应是依法设立并有效存续的营利法人或非法人组织，具有较高的社会责任感和良好的商业信誉，最近三年（成立不足三年的应自成立以来）无重大违法行为或涉嫌有重大违法行为，未被中国执行信息公开网列入失信被执行人名单。

意向投资人可以为联合体形式，联合体由牵头方负责提交报名材料，联合体各成员均需符合前款主体资格条件，联合体中至少一名成员需符合招募条件第2项“资金实力”条件。

2.资金实力

意向投资人或其控股股东应具备足够的资金实力参与本次重整投资，意向投资人或其控股股东为法人或非法人组织的，实缴注册资本应不低于人民币20亿元，最近一个会计年度的合并口径资产规模应不低于人民币100亿元，且经审计的净资产规模应不低于25亿元。

3.行业背景

意向投资人的行业背景，或联合体中至少一名成员的行业背景，应契合中安科的主营业务，或者二者从事的业务具有一定互补性，或有利于支持中安科主营业务发展。

四、招募流程

（一）报名阶段

1.报名时间

意向投资人应在2022年8月14日24时（临时管理人可以根据情况延长报名时间）前将报名材料电子版发送至临时管理人指定的电子邮箱。意向投资人发送的邮件被临时管理人邮箱拦截的，以拦截信息中所确认的收件时间确认是否超过报名时间。若意向投资人多次提交材料的，则以报名结束前意向投资人所提交的最后一个版本为准，且每次均应提交完整的报名材料，不得以补充材料的方式进行提交。

意向投资人以组成联合体方式报名的，可由牵头方负责提交报名材料或分别提交材料。分别提交报名材料的，以最后一名联合体成员提交报名材料的时间为准，并应在每一联合体成员提交的报名材料中明确联合体的牵头方。如同一联合体分别提交的报名材料中有内容存在差异或不一致之处，管理人将以符合法律法规规定并有利于形成重整方案作为评判标准进行确定。

2.报名地点

报名地点：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场11号楼6楼中安科股份有限公司

电子邮箱：zakguanliren@163.com

联系人：中安科股份有限公司临时管理人

联系电话：021-61659207、021-61659208（工作时间：工作日9:30-11:30，13:30-17:30）

3.报名材料

（1）报名意向书（盖章）。

（2）意向投资人最近三年没有重大违法行为或涉嫌重大违法行为且未被人民法院列入失信被执行人名单的承诺（盖章）。

（3）意向投资人或其控股股东的基本情况介绍，包括但不限于主体资格、历史沿革、股权结构、组织架构、产业布局、资产负债、收入利润等，以及意向投资人认为需要介绍的其他基本情况。意向投资人以组成联合体方式报名的，可以由牵头方提供一份关于联合体的介绍文件，除前述基本内容之外，还应当介绍各联合体成员的角色分工以及联合体在为中安科提供资金支持、开展技术合作和助力业务发展等方面的综合优势。

（4）营利法人或非法人组织应提供营业执照（盖章）、法定代表人或负责人身份证明文件（盖章）、授权委托书（盖章）及受托人身份证明材料。

（5）营利法人或非法人组织应提供最近一个会计年度的合并口径财务报表，若报名主体存续时间不足一年，应提供控股股东最近一个会计年度的合并口径财务报表。

（6）意向投资人应提供资金实力证明材料，形式包括但不限于不低于人民币10亿元的银行存款证明、经审计净资产大于25亿元的资产负债表等。

（7）保密承诺函（盖章）。

意向投资人为营利法人或非法人组织的，各项报名材料应按照上述要求加盖意向投资人在公安部门备案的公章。意向投资人未按上述要求提交完整报名材料的，临时管理人有权视为未收到有效报名材料。

意向投资人应确保提交的报名材料和相关信息真实准确，不得提供虚假材料。意向投资人报名参与预重整投资人遴选的，视为已经获得内部有权机关的决策批准。意向投资人提交的报名材料存在虚假情况或实际未获内部有权机关决策批准的，临时管理人有权取消其参与投资资格并依法追究其对预重整/重整工作造成的实际损失责任。

（二）初步筛查

临时管理人在收到意向投资人提交的电子版报名材料后1个自然日内对报名材料进行审查，审查通过的，即为通过初步筛选。意向投资人提交的报名材料存在缺失、遗漏的，临时管理人将通知其补正，并给予1个自然日的补正期，临时管理人可以根据实际情况延长补正期。

报名材料通过审查的，临时管理人将以电子邮件形式向意向投资人提交资料里所确定的电子邮箱地址发送《通知》（下文涉及送达事宜的均以意向投资人提交资料里确定的信息为准），通知其通过初步筛选。意向投资人应当自收到《通知》之日起3个工作日内向临时管理人指定的收款账户支付人民币500万元（大写：伍佰万元整）尽职调查保证金，并将报名材料纸质盖章原件（一式两份）提交或邮寄至临时管理人指定的报名地点。按时足额支付尽调保证金后方可开展尽职调查工作。临时管理人可以根据报名情况以及意向投资人的情况适时延长尽职调查保证金支付期限，但不晚于重整投资方案提交期限届满之日。

（三）尽职调查

发出《通知》的同时，临时管理人将以电子邮件形式向通过初步筛选的意向投资人发送统一的重整投资方案编制要求。意向投资人可以自行或委托中介机构对中安科开展尽职调查工作并编制重整投资方案，公司将积极予以配合。意向投资人应自行承担其开展尽职调查工作和编制重整投资方案所需的费用。

尽职调查阶段，通过初步筛选的意向投资人可以通过吸收新成员或调整现有成员结构的方式来提高竞争力，也可以与其他取得预重整投资人竞选资格的意向投资人自行磋商调整成员结构，但新加入的成员需符合招募条件第1项“主体资格”条件。调整后的联合体中，至少一名成员仍应符合招募条件第2项“资金实力”条件，且至少有一名成员符合第3项“行业背景”条件，否则自动丧失预重整投资人竞选资格。调整后的投资人联合体成员中，已报名的成员需提交新的报名意向书，新加入的成员需提交全部报名材料。

意向投资人应在2022年8月19日晚18时前完成全部尽职调查工作。根据各意向投资人实际工作开展的情况，临时管理人可以适时调整尽职调查工作时限。

（四）提交方案

意向投资人应当根据临时管理人邮件发送的重整投资方案编制要求，在2022年8月24日晚18时前将切实可行的重整投资方案电子版发送至临时管理人电子邮箱（zakguanliren@163.com）。意向投资人发送的邮件被临时管理人邮箱拦截的，以拦截信息中所确认的收件时间确认是否超过报名时限。

重整投资方案中除报价外，还应当包括但不限于意向投资人/联合体基本情况介绍、意向投资人/联合体近三年主营业务情况以及主要财务指标、重整后的经营发展方案、重整期间融资方案（如有）等内容，以及意向投资人认为需要的其他内容。若意向投资人多次提交材料的，则以报名结束前意向投资人所提交的最后一个版本为准。如此前版本中，存在承诺性内容或承担义务的，则除非意向投资人后续版本中明确予以撤销，否则相关承诺或所承担的义务仍然有效。

（五）遴选评审

本次评审由评审委员会负责进行，评审结果将报告武汉中院。

重整投资方案提交期限届满后，若仅有一名意向投资人或投资人联合体提交重整投资方案的，则评审委员会将通过商业谈判方式确定预重整投资人。若未能协商一致的，临时管理人有权重新遴选预重整投资人；若有两名及以上的意向投资人或投资人联合体提交重整投资方案，评审委员会将通过竞争性谈判的方式进行遴选，确定最终的预重整投资人。

（六）签署协议

临时管理人将在预重整投资人遴选结果产生后的3个自然日内以电子邮件形式向预重整投资人和备选预重整投资人（如有）发出《确认函》，确认其预重整投资人和备选预重整投资人身份，并组织相关方在合理期限内与预重整投资人签订重整投资协议。被选定的预重整投资人和备选预重整投资人（如有）应当在收到《确认函》之日起3个工作日内将重整投资方案纸质盖章原件（一式两份）提交或邮寄至临时管理人指定的报名地点。一旦临时管理人确定了重整投资协议签订期限的，预重整投资人应当在该期限内完成重整投资协议的签订。

重整投资协议签订后，预重整投资人应当根据临时管理人的要求，向临时管理人指定的收款账户足额支付人民币5,000万元（大写：人民币伍仟万元整，含已支付的尽调保证金部分）投资保证金。投资保证金支付完成后，预重整投资人可以参与预重整方案的论证、与债权人协商谈判等预重整工作以及后续重整工作。若预重整投资人未按时签署重整投资协议或未按时足额缴纳投资保证金，临时管理人可以取消其预重整投资人资格，并直接确定备选预重整投资人为预重整投资人，或另行确定预重整投资人。

预重整期间预重整投资人公开招募和遴选的效力延续至中安科的重整程序，即无特殊情况下，中安科正式进入重整程序后不再另行遴选重整投资人。中安科重整计划或重整计划（草案）获得武汉中院裁定批准后，预重整投资人应当全面履行相关义务。

（七）保证金的处理

意向投资人在支付尽调保证金之后、重整投资方案提交期限届满之前，以书面或电子邮件形式通知临时管理人放弃预重整投资人竞选资格的，临时管理人将在收到通知后的5个工作日内无息返还其已支付的尽调保证金本金。

意向投资人提交重整投资方案之后、参与预重整投资人评审之前，以书面或电子邮件形式通知临时管理人放弃预重整投资人竞选资格的，或意向投资人参与评审但未被确定为预重整投资人的，临时管理人将在公司发布遴选结果公告之日起5个工作日内无息返还其已支付的尽调保证金本金。

意向投资人被确定为预重整投资人后，意向投资人支付的尽调保证金自动转化为投资保证金（不计息），中安科重整计划或重整计划（草案）获得武汉中院裁定批准后，预重整投资人支付的投资保证金自动转化为重整投资款（不计息）。意向投资人被确定为预重整投资人后拒绝或未按时签订重整投资协议的，已支付的尽调保证金不予退还；拒绝按照重整投资协议的约定支付投资款或不履行预重整投资人相关义务的，已支付的投资保证金不予退还。

若意向投资人以联合体方式报名，在支付尽调保证金和投资保证金时，各联合体成员可按照其协商一致的比例或其内部投资份额的比例支付保证金，但应确保投资人联合体作为整体已经按时足额缴纳。

投资人联合体在支付尽调保证金之后、被确定为预重整投资人之前，以书面或电子邮件形式通知临时管理人有联合体成员退出投资人联合体的，临时管理人将在收到通知后的5个工作日无息返还退出成员支付的尽调保证金，其他联合体成员暂无需补足尽调保证金。若后续投资人联合体被确定为预重整投资人，重整投资协议签署后按照联合体内部协商一致的比例或内部投资份额的相对比例一次性补足投资保证金即可。但投资人联合体中符合招募条件第2项“资金实力”条件的成员不得退出，否则该投资人联合体自动丧失预重整投资人竞选资格。

投资人联合体被确定为预重整投资人并支付投资保证金之后，联合体成员无故退出的，没收其已经支付的投资保证金，同时，投资人联合体中符合招募条件第2项“资金实力”条件的成员不得退出，否则该投资人联合体自动丧失预重整投资人资格，并按照重整投资协议的约定承担相应违约责任。

五、评审规则

（一）评审方式

为遵守疫情防控措施的相关要求，临时管理人将灵活采取现场评审、线上评审、书面评审方式之一或相结合的方式组织本次评审工作（评审方式根据实际情况确定后另行通知）。

（二）评分规则

本次评分设置涵盖投资文件规范性、投资主体适格性、产业布局协同性、投资报价优越性和债务清偿方案合理性等多个维度的主客观评分标准，赋予各项评分标准合理的权重，对意向投资人的主体资格、资金实力、行业背景等方面进行综合评比。

六、其他事项

本公告解释权归属于临时管理人，由于各种因素可能导致的不可预期变化，临时管理人可以根据需要变更招募公告的有关内容及时间安排，参与招募的意向投资人需无条件接受可能的变化，并根据临时管理人的安排配合相关招募工作。如有变化，以临时管理人的通知为准。

特此公告。

中安科股份有限公司临时管理人

二〇二二年八月四日